Следуйте данной инструкции, если вы или ваш клиент получили Индивидуальное разрешение на списание ценных бумаг и/или доходов по этим ценным бумагам, заблокированных на счетах НРД в иностранном вышестоящем депозитарии.

Обратите внимание: 

В связи с введением санкций в отношении НРД не только Европейским союзом, но и рядом других иностранных юрисдикций, в том числе США и Великобританией, вышестоящие иностранные депозитарии уведомили НРД о необходимости дополнительного предоставления разрешения на разблокировку активов, выданного уполномоченным органом той юрисдикции, с которой связаны освобождаемыми активы, даже в том случае, если уже имеется разрешение на распоряжение соответствующими активами, выданное уполномоченным органом  Бельгии/Люксембурга.

Депоненту и его клиенту рекомендуется самостоятельно, в том числе с привлечением соответствующих консультантов, оценить все возможные риски перевода ценных бумаг и (или) денежных средств при подаче заявлений в НРД в отсутствие вышеуказанных разрешений уполномоченных иностранных органов.

Клиенту также необходимо самостоятельно определить в каждом конкретном случае, применимо ли Общее разрешение или должно быть предоставлено Индивидуальное разрешение. При этом, окончательное решение о применимости предоставляемого(-ых) разрешения(-й) на разблокировку активов остается за должностным лицом Евроклира / Клирстрима.

Список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах в Евроклире, приведен ниже по ссылке.

Инструкция по исполнению индивидуального разрешения

Если Индивидуальное разрешение получил депонент НРД, необходимо предоставить в НРД следующие документы:

1. оригинал или копию Индивидуального разрешения;
2. перевод Индивидуального разрешения с нотариально заверенной подписью переводчика;
3. заявление на перевод денежных средств / ценных бумаг в соответствии с Индивидуальным разрешением (далее — заявление на перевод активов), составленное по форме согласно Приложениям 1 и 2.

В заявлениях, составленных по форме согласно Приложениям 1 и 2, необходимо указать:

• список ценных бумаг, в отношении которых подается заявление (в одном заявлении указываются все ISIN-коды с одинаковыми реквизитами перевода);
• список регистрационных номеров соответствующих поручений на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции — 36);
• перечень корпоративных действий по выплате доходов, суммы которых составляют ту сумму денежных средств, которые подлежат освобождению по Индивидуальному разрешению.

При этом сумма дохода по ценным бумагам, подлежащим налогообложению США, должна быть выделена отдельно с указанием чистой суммы дохода и налога, указанного в Индивидуальном разрешении и подлежащего перечислению в Налоговую службу США.

Заявление на перевод денежных средств в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 1 к Порядку)

• Форма Приложения 1 к Заявлению
• Форма Приложения 2 к Заявлению

Заявление на перевод ценных бумаг в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 2 к Порядку)

• Форма Приложения 1 к Заявлению

Если Индивидуальное разрешение получил клиент депонента НРД, депоненту необходимо предоставить в НРД следующие документы:

1. оригинал или копию Индивидуального разрешения;
2. перевод Индивидуального разрешения с нотариально заверенной подписью переводчика;
3. заявление на перевод денежных средств / ценных бумаг иного лица, являющегося клиентом депонента НРД, в соответствии с Индивидуальным разрешением (далее — заявление на перевод активов), составленное по форме согласно Приложениям 3 и 4.

В заявлениях, составленных по форме согласно Приложениям 3 и 4, необходимо указать:

• список ценных бумаг, в отношении которых подается заявление (в одном заявлении указываются все ISIN-коды с одинаковыми реквизитами перевода);
• список регистрационных номеров соответствующих поручений на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции — 36);
• перечень корпоративных действий по выплате доходов, суммы которых составляют ту сумму денежных средств, которые подлежат освобождению по Индивидуальному разрешению.

При этом сумма дохода по ценным бумагам, подлежащим налогообложению США, должна быть выделена отдельно с указанием чистой суммы дохода и налога, указанного в Индивидуальном разрешении и подлежащего перечислению в Налоговую службу США.

Если с момента приостановки операций по счету НРД в иностранном депозитарии и до даты получения Индивидуального разрешения клиент депонента переводил активы (или часть активов), указанные в Индивидуальном разрешении, между своими счетами депо, открытыми в разных номинальных держателях-депонентах, тогда заявления на перевод активов предоставляются теми депонентами, на счетах депо которых в настоящий момент учитываются указанные активы (обязательства).

Заявление на перевод денежных средств иного лица, являющегося клиентом депонента НРД, в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 3 к Порядку)

• Форма Приложения 1 к Заявлению
• Форма Приложения 2 к Заявлению

Заявление на перевод ценных бумаг иного лица, являющегося клиентом депонента НРД, в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 4 к Порядку)

• Форма Приложения 1 к Заявлению

Обратите внимание

Если вам понадобится внести изменения в заявление на перевод активов, которое было подано ранее, то необходимо предоставить в НРД:

• заявление об отзыве ранее поданного заявления на перевод активов, составленное по форме согласно Приложениям 5-8;
• новое заявление на перевод активов, составленное по форме согласно Приложениям 1-4.

Заявление об отзыве ранее поданного заявления на перевод денежных средств в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 5 к Порядку)

Заявление об отзыве ранее поданного заявления на перевод ценных бумаг в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 6 к Порядку)

Заявление об отзыве ранее поданного заявления на перевод денежных средств иного лица, являющегося клиентом Депонента НРД, в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 7 к Порядку)

Заявление об отзыве ранее поданного заявления на перевод ценных бумаг иного лица, являющегося клиентом Депонента НРД, в соответствии с Индивидуальным разрешением (Приложение 8 к Порядку)

Если заявление подается на перевод активов, которые являются выплатами по ценным бумагам иностранных эмитентов, обязательства НРД по передаче которых возникли с 01.02.2022 до 09.09.2023 и не были исполнены и (или) не были прекращены до 09.09.2023, то депоненту необходимо также предоставить письменный отказ от осуществления права на получение выплат в рублях в соответствии с пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 09.09.2023 № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (далее – Отказ и Указ № 665 соответственно). Отказ с учетом всех исправлений в соответствии с замечаниями НРД принимается не позднее 5 (пяти) рабочих дней до даты замены валюты обязательств.

Отказ предоставляется по форме Приложения 10 с приложением указанных в отказе документов (если применимо). Отказ должен быть подписан депонентом, а если депонент не является владельцем ценных бумаг иностранного эмитента, то отказ должен быть подписан депонентом, владельцем и каждым из депозитариев в цепочке учета прав на такие ценные бумаги.

Заявление об отказе Депонента НКО АО НРД от получения выплат по иностранным ценным бумагам в рублях (Приложение 10 к Порядку)

• Форма Приложения 1 к отказу

Депонентом может быть предоставлено заявление об отзыве ранее поданного заявления об отказе Депонента НКО АО НРД от получения выплат по иностранным ценным бумагам в рублях (далее – Отзыв Отказа), составленное по прилагаемой ниже форме, в части указанных в Отказе выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов, соответствующих следующим условиям:

• не являются обязательствами НРД, относящимися к очереди исполнения обязательств в соответствии с пунктом 12 Указа № 665, по которой исполнение осуществлено, и начато исполнение обязательств следующей очереди;
• не являются обязательствами НРД, относящимися к очереди исполнения обязательств в соответствии с пунктом 12 Указа № 665, по которой процедура исполнения обязательств начата и не завершена, но очередность исполнения таких обязательств по корпоративному(ым) действию(ям), указанному(ым) ранее в Отказе уже прошла, и начато исполнение обязательств по иным корпоративным действиям в рамках данной очереди исполнения обязательств;
• по которым с даты подачи Отзыва Отказа до даты замены валюты обязательств в соответствии с пунктом 12 Указа № 665 осталось не менее 3 (трех) рабочих дней в случае если в отношении указанных выплат НРД не было направлено в иностранный депозитарий распоряжение на перевод денежных средств или, в случае подачи НРД распоряжения на перевод денежных средств, от иностранного депозитария получен отчетный документ, подтверждающий отмену соответствующего распоряжения на перевод денежных средств к счету НРД;
• по которым с даты подачи Отзыва Отказа до даты замены валюты обязательств в соответствии с пунктом 12 Указа № 665 осталось не менее 14 (четырнадцати) дней, в случае если в отношении указанных выплат НРД было направлено в иностранный депозитарий распоряжение на перевод денежных средств, и при этом от иностранного депозитария не получен отчетный документ, подтверждающий отмену соответствующего распоряжения на перевод денежных средств к счету НРД.

В этом случае необходимо предоставить в НРД:

• заявление об отзыве ранее поданного заявления об отказе Депонента НКО АО НРД от получения выплат по иностранным ценным бумагам в рублях, составленное по форме согласно Приложению 11;
• отзыв ранее поданного заявления на перевод активов, составленный по форме согласно Приложениям 5, 7 (если депонентом ранее было предоставлено заявление на перевод денежных средств или заявление на перевод денежных средств иного лица, являющегося клиентом депонента НРД).

Заявление об отзыве ранее поданного заявления об Отказе от выплат (Приложение 11 к Порядку)

Заявление подано. Что дальше?

Если заявление и сопутствующие документы поданы корректно, НРД направит соответствующие поручения (распоряжения) на перевод активов в иностранный депозитарий и будет поддерживать коммуникацию с вами через персонального менеджера вашей организации. Сроки исполнения поручений (распоряжений) не регламентированы со стороны вышестоящих депозитариев, однако мы приложим все усилия для скорейшей реализации Индивидуального разрешения.