Выплата доходов в рублях по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях

Список иностранных депозитариев, которым открыты счета депо для учета ценных бумаг в НРД

Если ваши ценные бумаги учитываются в иностранных депозитариях, которым в НРД открыты счета депо иностранного номинального держателя, то для получения выплат нужно, чтобы право собственности на ценные бумаги было подтверждено.

Для этого НРД будет направлять иностранным номинальным держателям запрос с требованием раскрыть информацию о держателях ценных бумаг. Иностранный номинальный держатель должен направить в НРД информацию о держателях в течение 70 дней со дня направления ему запроса (далее – Список Иностранного номинального держателя)

1. Иностранный номинальный держатель предоставляет информацию по запросу НРД, направленному до 01.01.2024

   Если иностранный номинальный держатель предоставляет информацию по запросу НРД, вам нужно передать в НРД документы, предусмотренные Перечнем документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя).

   Важно обратить внимание, что НРД будет осуществлять выплаты , только если одновременно будут соблюдены два условия:

   • список Иностранного номинального держателя поступил в НРД не позднее истечения семидесятидневного срока со дня направления запроса;
   • в НРД предоставлены документы, необходимые для удержания налога, а также иные необходимые документы.

   Перечень документов, которые нужно подать, перечислен в третьем разделе «Перечня документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)» – «Документы, предоставляемые Держателями при предоставлении Списка Иностранного номинального держателя».

   Документы можно подать в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 или направить Почтой России или другими операторами связи.

   График приема документов в офисе:

   • пн. - чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
   • пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)

   Записаться на подачу документов

   Также ваши документы может предоставить иностранный номинальный держатель.

   Важно: Документы будут рассмотрены, если они предоставлены вместе с Уведомлением о направлении сведений (документов) к Списку Иностранного номинального держателя или Уведомлением о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке.

   После того как НРД проверит поступившие документы, причитающиеся вам выплаты будут перечислены по тем реквизитам, которые были указаны в Списке Иностранного номинального держателя, в течение 3 рабочих дней. Если в Списке Иностранного номинального держателя указаны некорректные реквизиты, то НРД перечислит денежные средства по реквизитам, указанным в вашем Уведомлении о направлении сведений (документов) к Списку Иностранного номинального держателя.

   Если выплата должна поступить на банковский счет типа «С» и при отсутствии в Списке Иностранного номинального держателя реквизитов банковского счета типа «С», НРД откроет счет типа «С» юридическому лицу или обратится в другую кредитную организацию для открытия счета типа «С» физическому лицу и перечислит на этот счет причитающиеся этому лицу выплаты.

   Обращаем внимание на то, что при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в документах, НРД вправе отказать в выплате соответствующему держателю ценных бумаг.

   Если у вас есть вопросы по теме выплат по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях, используйте специально выделенный адрес электронной почты .

2. Иностранный номинальный держатель предоставляет информацию по запросу НРД, направленному после 01.01.2024

   Порядок выплаты отличается от предыдущего тем, что для получения выплаты на счет, отличный от счета типа С, необходимо предоставить документы о цепочке контрагентов по всем сделкам, заключенным после 01.03.2022, в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

   Документы в целях определения типа счета, исчисления и удержания налога принимаются как от иностранного номинального держателя, так и непосредственно от держателя ценных бумаг.

3. Иностранный номинальный держатель не предоставляет информацию по запросу НРД или предоставляет ее позднее указанного срока. Иностранный номинальный держатель не предоставляет информацию по запросу НРД или предоставляет ее позднее указанного срока

   Если иностранный номинальный держатель не предоставит в НРД Список Иностранного номинального держателя или предоставит его позже 70-дневного срока с момента направления НРД запроса, то для получения Выплаты вам нужно будет самостоятельно предоставить в НРД заявление на выплату и документы.

   Сделать это нужно, если денежные средства поступили в НРД до 01.01.2024:

   • по акциям – в течение 10 рабочих дней после истечения срока, предусмотренного п. 1.8 Решения Совета директоров Банка России от 29.12.2022; срок рассчитывается следующим образом: 70 дней для предоставления Списка Иностранного номинального держателя + 3 рабочих дня для осуществления выплаты;
   • по облигациям – в течение 30 рабочих дней после истечения срока, предусмотренного п. 1.4 Решения Совета директоров Банка России от 23.12.2022; срок рассчитывается следующим образом: 70 дней для предоставления Списка Иностранного номинального держателя + 3 рабочих дня для осуществления выплаты.

   если денежные средства поступили в НРД после 01.01.2024:

   • по акциям и облигациям – в течение 30 рабочих дней после истечения срока, предусмотренного п. 1.4 Решения Совета директоров Банка России от 22.12.2023; срок рассчитывается следующим образом: 70 дней для предоставления Списка Иностранного номинального держателя + 3 рабочих дня для осуществления Выплаты.

   Перечень документов, которые нужно подать в НРД, перечислен в четвертом разделе «Перечня документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)» – «Документы, предоставляемые Держателями при непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя».

   Документы можно подать в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 или направить Почтой России или другими операторами связи.

   График приема документов в офисе:

   • пн. - чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
   • пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)

   Записаться на подачу документов

   После того, как НРД проверит поступившие документы, причитающиеся вам выплаты будут перечислены по реквизитам, указанным в заявлении о выплате дивидендов, не позднее 5 рабочих дней со дня истечения срока для приема заявлений (10-дневного срока для акций и 30-дневного срока для облигаций), предусмотренного этим разделом.

   Если выплата должна поступить на банковский счет типа «С» и при отсутствии банковского счета типа «С» НРД откроет счет типа «С» юридическому лицу или обратится в другую кредитную организацию для открытия счета типа «С» физическому лицу и перечислит на этот счет причитающиеся этому лицу выплаты.

   Обращаем внимание на то, что при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о выплате и прилагаемых к нему документах, НРД вправе отказать в выплате соответствующему держателю ценных бумаг.

Дополнительно

ДЛЯ АКЦИЙ: Список эмитентов, по которым иностранным номинальным держателям был направлен запрос, а также сроки раскрытия и предоставления документов иностранными номинальными держателями / держателями акций

ДЛЯ ОБЛИГАЦИЙ: Список эмитентов, по которым иностранным номинальным держателям был направлен запрос, а также сроки раскрытия и предоставления документов иностранными номинальными держателями / держателями облигаций

Узнать, раскрыл ли иностранный номинальный держатель информацию о вас и количестве принадлежащих вам ценных бумагах, можно, обратившись к брокеру, через которого вы приобретали ценные бумаги, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор, и который осуществляет учет прав на принадлежащие вам ценные бумаги.

Также обращаем внимание на то, что на банковский счет типа «С» выплаты осуществляются:

• лицам, которые в соответствии с п. 1 Указа Президента РФ от 05.03.2022 N 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами», являются иностранными кредиторами,
• лицам, которые хотя и не являются такими иностранными кредиторами, но приобрели ценные бумаги у иностранных кредиторов после 01.03.2022,
• лицам, которые хотя и не являются такими иностранными кредиторами, но не предоставили документы и заверения в соответствии с подпунктом 3) пункта 1.3 решения Совета директоров Банка России от 22.12.2023

Если в цепочке учета прав на ваши ценные бумаги есть иностранный номинальный держатель, которому счет депо открыт в российском депозитарии, отличном от НРД, то для получения Выплат вам нужно обратиться в этот российский депозитарий.

Всю информацию по порядку получения Выплат в таком случае вам нужно получить:

• от иностранного номинального держателя, которому счет депо открыт в соответствующем российском депозитарии, отличном от НРД,
• и/или от этого российского депозитария.

Определить цепочку учета прав на ценные бумаги можно, обратившись к брокеру, через которого были приобретены ценные бумаги, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор, и который осуществляет учет прав на такие ценные бумаги.

Если учет облигаций иностранных эмитентов, обязательства по которым исполняют российские юридические лица, осуществляется в российском депозитарии, и в цепочке учета нет НРД, то информация о вас или об общем количестве ценных бумаг (в зависимости от запроса российского юридического лица, исполняющего обязательства по облигациям иностранных эмитентов) должна быть раскрыта таким российским депозитарием по запросу НРД.

В случае если вы не получаете Выплату по таким облигациям от российского депозитария в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений. В НРД никаких заявлений и дополнительных документов предоставлять не нужно.

Решениями Совета директоров Банка России от 23.12.2022 и 29.12.2022, вступившими в силу 01.01.2023, предусмотрена передача Выплаты держателю указанных в данных решениях ценных бумаг с участием центрального депозитария или другого российского депозитария в том случае, если права на принадлежащие ему ценные бумаги, указанные в решениях, учитываются на счете депо иностранного номинального держателя, открытом иностранному депозитарию в российском депозитарии (центральном депозитарии).

В случае если права на ценные бумаги держателя учитываются на счете депо иностранного депозитария, и в цепочке учета прав на них нет российских депозитариев (центрального депозитария), передача Выплат через НРД не производится.

Для получения данной Выплаты рекомендуем обратиться в депозитарий, клиентом которого вы являетесь, либо к лицу (в том числе российскому), которое выступает лицом, обязанным по ценным бумагам.

Держателям ценных бумаг, которые являются клиентами российских депозитариев, выплаты будут переданы в рублях в порядке, предусмотренном статьей 8.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то есть так называемыми «каскадными платежами».

Если ваши ценные бумаги учитываются через НРД, то платежи вам будут приходить, как и прежде, в рублях от вашего депозитария. Никаких заявлений и дополнительных документов в НРД вам предоставлять не нужно.

В случае если вы не получаете выплату от российского депозитария в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений. В НРД никаких заявлений и дополнительных документов предоставлять не нужно.

• Перечень документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)
• Заявление о выплате по ценным бумагам на русском языке
• Заявление о выплате по ценным бумагам на русском и английском языках
• Уведомление о направлении сведений (документов) на русском языке
• Уведомление о направлении сведений (документов) на русском и английском языках
• Уведомление о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке на русском языке
• Уведомление о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке на русском и английском языках
• Письмо об отсутствии фактического права на доход
• Письмо-подтверждение о наличии фактического права на доход
• Анкета юридического лица (форма AA001)
• Дополнительные сведения для идентификации юридического лица (форма AA101)
• Сведения о выгодоприобретателе – физическом лице (бенефициарном владельце) (форма АА106)
• Сведения о выгодоприобретателе – юридическом лице (форма АА107)
• Анкета физического лица (форма AA116)