Информация актуальна для физических и юридических лиц:
- держателей акций российских акционерных обществ и международных компаний (далее – акции),
- держателей облигаций российских эмитентов (кроме еврооблигаций РФ) и дружественных иностранных эмитентов с централизованным учетом прав или обязательным централизованным хранением в НКО АО НРД (далее – НРД)**,
- держателей еврооблигаций иностранных эмитентов, обязательства по которым исполняют российские юридические лица (далее – облигации).
Совместно такие акции и облигации далее именуются ценными бумагами.
В соответствии с Решениями Совета директоров Банка России от 23.12.2022, 29.12.2022 и 22.12.2023 НРД установлена процедура передачи выплат по ценным бумагам, которые учитываются в иностранных депозитариях (далее также – выплаты).
Определить, где учитываются права на ценные бумаги – в иностранных депозитариях или без участия иностранных депозитариев, вы можете, обратившись к брокеру, через которого такие ценные бумаги были приобретены, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор, и который осуществляет учет прав на такие ценные бумаги.
Для вашего удобства информация сгруппирована в разделы в зависимости от цепочки учета прав на ценные бумаги с участием иностранного депозитария.
Список иностранных депозитариев, которым открыты счета депо для учета ценных бумаг в НРД
Если ваши ценные бумаги учитываются в иностранных депозитариях, которым в НРД открыты счета депо иностранного номинального держателя, то для получения выплат нужно, чтобы право собственности на ценные бумаги было подтверждено.
Для этого НРД будет направлять иностранным номинальным держателям запрос с требованием раскрыть информацию о держателях ценных бумаг. Иностранный номинальный держатель должен направить в НРД информацию о держателях в течение 70 дней со дня направления ему запроса (далее – Список Иностранного номинального держателя)
После этого порядок действий будет зависеть от того, предоставит ли иностранный номинальный держатель запрашиваемую информацию в указанный срок.-
Если иностранный номинальный держатель предоставляет информацию по запросу НРД, вам нужно передать в НРД документы, предусмотренные Перечнем документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя).
Важно обратить внимание, что НРД будет осуществлять выплаты , только если одновременно будут соблюдены два условия:
- список Иностранного номинального держателя поступил в НРД не позднее истечения семидесятидневного срока со дня направления запроса;
- в НРД предоставлены документы, необходимые для удержания налога, а также иные необходимые документы.
Перечень документов, которые нужно подать, перечислен в третьем разделе «Перечня документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)» – «Документы, предоставляемые Держателями при предоставлении Списка Иностранного номинального держателя».
Документы можно подать в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 или направить Почтой России или другими операторами связи.
График приема документов в офисе:
- пн. - чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
- пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)
Также ваши документы может предоставить иностранный номинальный держатель.
Важно: Документы будут рассмотрены, если они предоставлены вместе с Уведомлением о направлении сведений (документов) к Списку Иностранного номинального держателя или Уведомлением о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке.
После того как НРД проверит поступившие документы, причитающиеся вам выплаты будут перечислены по тем реквизитам, которые были указаны в Списке Иностранного номинального держателя, в течение 3 рабочих дней. Если в Списке Иностранного номинального держателя указаны некорректные реквизиты, то НРД перечислит денежные средства по реквизитам, указанным в вашем Уведомлении о направлении сведений (документов) к Списку Иностранного номинального держателя.
Если выплата должна поступить на банковский счет типа «С» и при отсутствии в Списке Иностранного номинального держателя реквизитов банковского счета типа «С», НРД откроет счет типа «С» юридическому лицу или обратится в другую кредитную организацию для открытия счета типа «С» физическому лицу и перечислит на этот счет причитающиеся этому лицу выплаты.Обращаем внимание на то, что при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в документах, НРД вправе отказать в выплате соответствующему держателю ценных бумаг.
Если у вас есть вопросы по теме выплат по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях, используйте специально выделенный адрес электронной почты .
-
Порядок выплаты отличается от предыдущего тем, что для получения выплаты на счет, отличный от счета типа С, необходимо предоставить документы о цепочке контрагентов по всем сделкам, заключенным после 01.03.2022, в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023
Документы в целях определения типа счета, исчисления и удержания налога принимаются как от иностранного номинального держателя, так и непосредственно от держателя ценных бумаг.
-
Если иностранный номинальный держатель не предоставит в НРД Список Иностранного номинального держателя или предоставит его позже 70-дневного срока с момента направления НРД запроса, то для получения Выплаты вам нужно будет самостоятельно предоставить в НРД заявление на выплату и документы.
Сделать это нужно, если денежные средства поступили в НРД до 01.01.2024:
- по акциям – в течение 10 рабочих дней после истечения срока, предусмотренного п. 1.8 Решения Совета директоров Банка России от 29.12.2022; срок рассчитывается следующим образом: 70 дней для предоставления Списка Иностранного номинального держателя + 3 рабочих дня для осуществления выплаты;
- по облигациям – в течение 30 рабочих дней после истечения срока, предусмотренного п. 1.4 Решения Совета директоров Банка России от 23.12.2022; срок рассчитывается следующим образом: 70 дней для предоставления Списка Иностранного номинального держателя + 3 рабочих дня для осуществления выплаты.
если денежные средства поступили в НРД после 01.01.2024:
- по акциям и облигациям – в течение 30 рабочих дней после истечения срока, предусмотренного п. 1.4 Решения Совета директоров Банка России от 22.12.2023; срок рассчитывается следующим образом: 70 дней для предоставления Списка Иностранного номинального держателя + 3 рабочих дня для осуществления Выплаты.
Перечень документов, которые нужно подать в НРД, перечислен в четвертом разделе «Перечня документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)» – «Документы, предоставляемые Держателями при непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя».
Документы можно подать в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 или направить Почтой России или другими операторами связи.
График приема документов в офисе:
- пн. - чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
- пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)
После того, как НРД проверит поступившие документы, причитающиеся вам выплаты будут перечислены по реквизитам, указанным в заявлении о выплате дивидендов, не позднее 5 рабочих дней со дня истечения срока для приема заявлений (10-дневного срока для акций и 30-дневного срока для облигаций), предусмотренного этим разделом.
Если выплата должна поступить на банковский счет типа «С» и при отсутствии банковского счета типа «С» НРД откроет счет типа «С» юридическому лицу или обратится в другую кредитную организацию для открытия счета типа «С» физическому лицу и перечислит на этот счет причитающиеся этому лицу выплаты.
Обращаем внимание на то, что при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о выплате и прилагаемых к нему документах, НРД вправе отказать в выплате соответствующему держателю ценных бумаг.
Дополнительно
Узнать, раскрыл ли иностранный номинальный держатель информацию о вас и количестве принадлежащих вам ценных бумагах, можно, обратившись к брокеру, через которого вы приобретали ценные бумаги, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор, и который осуществляет учет прав на принадлежащие вам ценные бумаги.
Также обращаем внимание на то, что на банковский счет типа «С» выплаты осуществляются:
- лицам, которые в соответствии с п. 1 Указа Президента РФ от 05.03.2022 N 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами», являются иностранными кредиторами,
- лицам, которые хотя и не являются такими иностранными кредиторами, но приобрели ценные бумаги у иностранных кредиторов после 01.03.2022,
- лицам, которые хотя и не являются такими иностранными кредиторами, но не предоставили документы и заверения в соответствии с подпунктом 3) пункта 1.3 решения Совета директоров Банка России от 22.12.2023
Если в цепочке учета прав на ваши ценные бумаги есть иностранный номинальный держатель, которому счет депо открыт в российском депозитарии, отличном от НРД, то для получения Выплат вам нужно обратиться в этот российский депозитарий.
Всю информацию по порядку получения Выплат в таком случае вам нужно получить:
- от иностранного номинального держателя, которому счет депо открыт в соответствующем российском депозитарии, отличном от НРД,
- и/или от этого российского депозитария.
Определить цепочку учета прав на ценные бумаги можно, обратившись к брокеру, через которого были приобретены ценные бумаги, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор, и который осуществляет учет прав на такие ценные бумаги.
Если учет облигаций иностранных эмитентов, обязательства по которым исполняют российские юридические лица, осуществляется в российском депозитарии, и в цепочке учета нет НРД, то информация о вас или об общем количестве ценных бумаг (в зависимости от запроса российского юридического лица, исполняющего обязательства по облигациям иностранных эмитентов) должна быть раскрыта таким российским депозитарием по запросу НРД.
В случае если вы не получаете Выплату по таким облигациям от российского депозитария в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений. В НРД никаких заявлений и дополнительных документов предоставлять не нужно.
Решениями Совета директоров Банка России от 23.12.2022 и 29.12.2022, вступившими в силу 01.01.2023, предусмотрена передача Выплаты держателю указанных в данных решениях ценных бумаг с участием центрального депозитария или другого российского депозитария в том случае, если права на принадлежащие ему ценные бумаги, указанные в решениях, учитываются на счете депо иностранного номинального держателя, открытом иностранному депозитарию в российском депозитарии (центральном депозитарии).
В случае если права на ценные бумаги держателя учитываются на счете депо иностранного депозитария, и в цепочке учета прав на них нет российских депозитариев (центрального депозитария), передача Выплат через НРД не производится.
Для получения данной Выплаты рекомендуем обратиться в депозитарий, клиентом которого вы являетесь, либо к лицу (в том числе российскому), которое выступает лицом, обязанным по ценным бумагам.
Держателям ценных бумаг, которые являются клиентами российских депозитариев, выплаты будут переданы в рублях в порядке, предусмотренном статьей 8.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то есть так называемыми «каскадными платежами».
Если ваши ценные бумаги учитываются через НРД, то платежи вам будут приходить, как и прежде, в рублях от вашего депозитария. Никаких заявлений и дополнительных документов в НРД вам предоставлять не нужно.
В случае если вы не получаете выплату от российского депозитария в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений. В НРД никаких заявлений и дополнительных документов предоставлять не нужно.
- Перечень документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)
- Заявление о выплате по ценным бумагам на русском языке
- Заявление о выплате по ценным бумагам на русском и английском языках
- Уведомление о направлении сведений (документов) на русском языке
- Уведомление о направлении сведений (документов) на русском и английском языках
- Уведомление о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке на русском языке
- Уведомление о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке на русском и английском языках
- Письмо об отсутствии фактического права на доход
- Письмо-подтверждение о наличии фактического права на доход
- Анкета юридического лица (форма AA001)
- Дополнительные сведения для идентификации юридического лица (форма AA101)
- Сведения о выгодоприобретателе – физическом лице (бенефициарном владельце) (форма АА106)
- Сведения о выгодоприобретателе – юридическом лице (форма АА107)
- Анкета физического лица (форма AA116)
Инструкции могут направить депоненты центрального депозитария (далее – депоненты) и/или российские депозитарии, у которых открыты счета в иностранных депозитариях (далее – российские депозитарии).
| Категория участника | Полная форма запроса* | Сокращенная форма запроса* |
| Депоненты | Запрос DSCL (GS61N), ответ RF005 | Запрос не направляется |
| Росcийские депозитарии | Запрос OTHR (CA311), ответ CA333 | Запрос OTHR (CA311), ответ CA333 |
* Полная форма запроса – предполагает данные о сборе информации о лицах, осуществляющих права по иностранным облигациям
* Сокращенная форма запроса – предполагает данные о сборе информации об общем количестве иностранных облигаций
Порядок по взаимодействию с российскими депозитариями, у которых открыты счета в иностранных депозитариях
| Описание параметра | Формат запроса | Особенности для данного типа клиентского запроса |
| Отсутствуют бумаги или счета в иностранном депозитарии | Полный и сокращенный | Инструкцию направлять не требуется |
| Основание запроса | Полный и сокращенный | Указ Президента РФ от 05.03.2022 г. № 95 Решение Совета директоров Банка России от 22.12.2023 г. Указ Президента РФ от 05.07.2022 г. № 430 |
| Предназначено для российских депозитариев, учитывающих еврооблигации на счетах иностранных депозитариев без участия НРД | Полный и сокращенный | При наличии тэга «Признак Запроса раскрытия Не Клиентов / Disclosure Request of Not Client Indicator». |
| Раскрытие информации до конечного держателя необходимо | Полный |
Да, eсли в дополнительном тексте запроса указано "о сборе информации о лицах, осуществляющих права" |
| Раскрытие информации о количестве бумаг на счетах депонента в иностранном депозитарии необходимо | Сокращенный |
Да, если в дополнительном тексте запроса указано "о сборе информации по иностранным облигациям" |
| Тип инструкции | Полный и сокращенный | CA333 (код операции – 68/CAIR0) |
| Где формируется CA333 | Полный и сокращенный |
|
| Количество инструкций необходимых для подачи | Полный | По одной инструкции на каждого владельца |
| Сокращенный | Одна агрегированная инструкция для каждого счета в иностранном депозитарии | |
| Информация необходимая для заполнения поля «Номер счета депо/раздела (субсчета депо)» | Полный и сокращенный | Номер счета депо депонента НРД, к которому привязаны корректные банковские реквизиты для выплаты |
| Информация необходимая для заполнения поля «Инструктируемое количество цб, шт.» | Полный | Количество Ценных бумаг конкретного владельца (лица, осуществляющего права по Ценным бумагам), права на которые Депонент НКО АО НРД учитывает на Счете в иностранной организации напрямую (не через НКО АО НРД). |
| Сокращенный | Агрегированное количество Ценных бумаг, права на которые учитываются российскими депозитариями на счетах в иностранных организациях | |
| Информация необходимая для заполнения поля "Номер варианта Корпоративного действия" | Полный и сокращенный | UNSO ("По собственной инициативе") WEB-кабинет, ISO 20022 UNS ("По собственной инициативе") SWIFT ISO 15022 |
| Информация необходимая для заполнения поля "Признак варианта Корпоративного действия" | Полный и сокращенный | CONY ("Согласие") |
| Раскрытие количества ЦБ конкретного владельца | Полный | Необходимо указывать количество Ценных бумаг конкретного владельца (лица, осуществляющего права по Ценным бумагам), права на которые Депонент НКО АО НРД учитывает на Счете в Иностранной организации напрямую.
|
| Сокращенный | Не требуется | |
| Требуется ли раскрывать информацию о лицах, которые не предоставили сведения о держателях Ценных бумаг | Полный | Да, отдельная инструкция CA333 |
| Сокращенный | Нет, должна входить в агрегированное количество | |
| Требуется ли раскрывать информацию о количестве ценных бумаг , которые учитываются на счетах неустановленных лиц | Полный | Да, отдельная инструкция CA333 |
| Сокращенный | Нет, должна входить в агрегированное количество | |
| Раскрытие сведений, позволяющих идентифицировать держателя Ценных бумаг | Полный | Необходимо указывать сведения, позволяющие идентифицировать держателя Ценных бумаг, включая наименование страны регистрации (гражданства/подданства), а также в случае, если права такого лица учитываются иностранным номинальным держателем, сведения о таком иностранном номинальном держателе в соответствии с Решением БР.
|
| Сокращенный | Не требуется | |
| Раскрытие сведений о том, является ли держатель Ценных бумаг лицом, указанным в законодательных актов | Полный | Да, надо указывать сведения о том, является ли держатель Ценных бумаг, лицом, указанным в пункте 12 Указа № 95 , или пункте 4 Указа № 254, или подпункте «в» пункта 1 Указа № 738 (при наличии таких сведений у депозитария), а также
|
| Сокращенный | Не требуется | |
| Раскрытие информации об иностранном депозитарии, осуществляющем учет прав на ценные бумаги. | Полный и сокращенный | Да, надо указывать информацию об иностранном депозитарии, осуществляющем учет прав на ценные бумаги.
|
| Ракрытие информации о вышестоящих иностранных депозитариях | Полный и сокращенный | Необходимо, предварительно указав «Цепочка депозитариев»
|
| Отправка дополнительного файла | Полный и сокращенный | Нет |
| Принцип формирования наименования файла | Полный и сокращенный | Нет |
| Принцип формирования темы сообщения для отправки Нетипизированным документом на код NDC000FSD000 | Полный и сокращенный | Нет |
| Надо ли направлять инструкцию, если нет бумаг/счетов в иностр. Депозитарии? | Полный и сокращенный | Нет |
Если у вас есть вопросы по теме выплат дивидендов по акциям российских эмитентов, учитывающимся в иностранных депозитариях, используйте специально выделенный адрес электронной почты .