В соответствии с Указом Президента РФ от 19.03.2024 №198 НРД установлена процедура передачи выплат по ценным бумагам, которые учитываются в иностранных депозитариях (далее также – выплаты), и которые ранее не были переданы владельцам ценных бумаг в соответствии с Решениями Совета директоров Банка России от 23.12.2022 и 22.12.2023.
Какие выплаты можно получить по пункту 3 Указа №198
Выплаты по ценным бумагам, зачисленные до 19.03.2024 на счета типа «С» иностранных номинальных держателей или иностранных платежных агентов, открытые в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 05.03.2022 г. № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» (далее – Указ №95).
По каким ценным бумагам можно получить выплаты (далее – ценные бумаги)
- акции российских акционерных обществ;
- облигации федерального займа;
- российские облигации с централизованным учетом (хранением);
- депозитарные расписки на акции российских акционерных обществ;
- еврооблигации, с которыми связаны обязательства российского юридического лица.
Перечисленные ценные бумаги должны быть приобретены до 1 марта 2022 г. либо после 1 марта 2022 г. (при условии, что, начиная с 1 марта 2022 г. лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, не являлись иностранные кредиторы, предусмотренные пунктом 1 Указа №95, за исключением иностранных кредиторов, признанных контролируемыми иностранными компаниями согласно Указу Президента РФ от 15.10.2022 №738 "О применении некоторых указов Президента Российской Федерации").
Как можно получить выплаты по ценным бумагам
Перечень ценных бумаг и выплат, по которым владелец может обратиться в НРД
Если ваши ценные бумаги учитываются в иностранных депозитариях, которым в НРД открыты счета депо иностранного номинального держателя, то для получения выплат вам необходимо подать в НРД заявление об осуществлении выплат и документы, подтверждающие заявленные вами требования. Перечень сведений и документов определяется решением СД Банка России от 12.04.2024.
Если в цепочке учета прав на ваши ценные бумаги есть иностранный депозитарий, которому счет депо открыт в российском депозитарии, отличном от НРД, то для получения выплат вам необходимо обратиться в этот российский депозитарий.
Получить информацию о том, где открыт счет депо иностранного депозитария, можно, обратившись к брокеру, через которого были приобретены ценные бумаги.
В случае если:
- в цепочке учета прав на ценные бумаги нет российских депозитариев, в т.ч. НРД,
и - выплаты по ценным бумагам переведены на счет типа «С» иностранного платежного агента, открытый в НРД,
Владелец ценных бумаг вправе направить российскому депозитарию или должнику по еврооблигациям, которые перечислили средства на счет типа «С» иностранного платежного агента, заявление об осуществлении выплат по ценным бумагам с указанием реквизитов своего банковского счета, открытого в рублях.
Перечень ценных бумаг и выплат, по которым владелец может обратиться непосредственно в НРД:
| Должник | ISIN | Дата фиксации | Дата выплаты | Сумма на 1 облигацию, руб |
|---|---|---|---|---|
| ВЭБ.РФ | XS0559915961 | 20.05.2022 | 23.05.2022 | 2 002,13 |
| ВЭБ.РФ | XS0993162683 | 20.05.2022 | 23.05.2022 | 1 749,51 |
| ВЭБ.РФ | XS0800817073 | 20.06.2022 | 05.07.2022 | 1 659,46 |
| ВЭБ.РФ | XS0800817073 | 20.06.2022 | 05.07.2022 | 55 085,80 |
| ВЭБ.РФ | XS0993162683 | 07.11.2022 | 21.11.2022 | 1 793,71 |
| ВЭБ.РФ | XS0559915961 | 07.11.2022 | 22.11.2022 | 2 065,09 |
В остальных случаях для получения выплат рекомендуем обратиться в иностранный депозитарий, клиентом которого вы являетесь, либо к должнику по еврооблигациям.
Владельцам ценных бумаг, которые являются клиентами российских депозитариев, если в цепочке учета прав на ценные бумаги нет иностранного депозитария, выплаты передаются в рублях в порядке, предусмотренном статьей 8.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то есть так называемыми «каскадными платежами».
Если ваши ценные бумаги учитываются через НРД, то выплаты вам будут передаваться, как и прежде, в рублях от вашего российского депозитария. Никаких заявлений и дополнительных документов в НРД вам предоставлять не нужно.
В случае если вы не получаете выплату от российского депозитария в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений. В НРД никаких заявлений и дополнительных документов предоставлять не нужно.
Списки документов
- Перечень сведений, которые должны содержаться в заявлении об осуществлении выплат по ценным бумагам, и перечень документов, подтверждающих права владельца ценных бумаг, предоставляемых в соответствии с пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 19.03.2024 № 198 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам»
(Дата вступления в силу: 13.06.2024) - Форма Заявления об осуществлении выплат по ценным бумагам
- Форма Отказа владельца ценных бумаг
План-график процесса выплат доходов в рублях по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях, согласно Указу 198
Вопросы и ответы по Указу от 19.03.2024 №198
Нормативные документы
- Указ Президента Российской Федерации от 19.03.2024 № 198 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам"
- Решение Совета директоров Банка России о перечне сведений, которые должны содержаться в заявлении об осуществлении выплат по ценным бумагам, и перечне документов, подтверждающих заявленные владельцем ценных бумаг требования от 12.04.2024
Если у вас есть вопросы, направьте их на специально выделенный адрес электронной почты .