Приобретение заблокированных иностранных ценных бумаг у российских инвесторов в соответствии с Указом № 844

Информация актуальна для:

российских инвесторов-физических лиц, владеющих заблокированными иностранными ценными бумагами и инвестиционными паями российских паевых инвестиционных фондов, в состав активов которых входят заблокированные иностранные ценные бумаги;
российских депозитариев-депонентов НРД, чьи клиенты-физические лица являются владельцами заблокированных иностранных ценных бумаг или инвестиционных паев российских паевых инвестиционных фондов, в состав активов которых входят заблокированные иностранные ценные бумаги;
управляющих компаний российских паевых инвестиционных фондов, в состав активов которых входят заблокированные иностранные ценные бумаги.

Общая информация

08.11.2023 вступил в силу Указ Президента РФ № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг» (далее — Указ № 844). Данный Указ устанавливает порядок совершения сделок с иностранными ценными бумагами (далее — ИЦБ), в результате которых права собственности на такие иностранные ценные бумаги переходят нерезидентам.

Какие инвесторы могут участвовать в совершении сделок с ИЦБ

Физические лица-резиденты РФ* — владельцы ИЦБ, которые:

учитывают права на ИЦБ на счете депо владельца, открытом в российском депозитарии, который (депозитарий) учитывает такие ИЦБ через НРД, и являются клиентами российских брокеров;
передали ИЦБ в индивидуальное доверительное управление российскому доверительному управляющему, который учитывает права на ИЦБ на счете депо доверительного управляющего, открытом в НРД либо в российском депозитарии, который (депозитарий) учитывает такие ИЦБ через НРД;
являются владельцами инвестиционных паев российских паевых инвестиционных фондов, в состав активов которых входят ИЦБ, права на которые учитываются на счете депо владельца, открытом в российском депозитарии, который (депозитарий) учитывает такие ИЦБ через НРД;

* В понимании Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.2003 № 173-ФЗ

Что это значит для российских инвесторов

Физические лица-резиденты РФ, владеющие ИЦБ, заблокированными на счетах НРД в иностранных депозитариях, смогут продать эти иностранные ценные бумаги. При этом совокупная начальная стоимость ИЦБ, отчуждаемых в соответствии с Указом № 844, принадлежащих одному владельцу, не может превышать 100 тысяч рублей.
Физические лица-резиденты РФ, являющиеся владельцами инвестиционных паев российского паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят ИЦБ, заблокированные на счетах НРД в иностранных депозитариях, могут направить в управляющую компанию российского паевого инвестиционного фонда (далее — ПИФ и УК ПИФ) согласие на совершение от их имени сделки по продаже ИЦБ, входящих в состав активов такого ПИФ.

Что это значит для депонентов НРД

НРД предоставляет инфраструктуру для перевода ИЦБ со счетов депо продавцов иностранных ценных бумаг на счета депо покупателей, а также для информационного взаимодействия депонентов, управляющих компаний и организатора торгов через ЭДО НРД.

Процесс взаимодействия НРД с депонентами в рамках процедуры совершения сделок с ИЦБ в соответствии с Указом № 844 описан в п. 3.8.10 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД (далее — Порядок взаимодействия).

Порядком взаимодействия предусмотрены следующие документы, которые депонентам нужно будет последовательно предоставить в НРД.

1. Условное поручение по форме MF114 (Приложение № 1 к Порядку взаимодействия) на перевод ИЦБ со счета депо / торгового счета депо номинального держателя или доверительного управляющего (далее — Счет депо депонента) на Счет депо владельца организатора торгов.

Депонент должен предоставить условное поручение на бумажном носителе или в виде электронного нетипизированного документа с указанием кода получателя NDC000CLI000 в отношении каждого раздела «ИЦБ, предъявленные к сделкам в соответствии с Указом № 844» (код типа раздела — VC) (далее — раздел VC) или «ИЦБ, предъявленные к сделкам в соответствии с Указом № 844. Инд. счет» (код типа раздела — V1) (далее — раздел V1), который планируется открыть на Счете депо депонента для учета ИЦБ.

Образец заполнения поручения по форме MF114 (для раздела VC)

Образец заполнения поручения по форме MF114 (для раздела V1)

2. Поручение по форме AF090 (код операции — 90) на открытие на Счете депо депонента раздела, предназначенного для учета предъявляемых к совершению сделок ИЦБ по Указу № 844:

раздела VC, если ИЦБ учитываются в совокупности на счете НРД в иностранном депозитарии;
раздела V1, если ИЦБ учитываются на индивидуальном счете НРД в иностранном депозитарии, а на счете депо номинального держателя депонента в НРД — на разделе «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» (код типа раздела — XE).

Отдельные разделы на Счете депо депонента должны быть открыты:

для учета ИЦБ владельцев, которых депонент обслуживает как депозитарий и как брокер;
для учета ИЦБ владельцев, права на которые учитываются в депозитарии депонента, но сделки с которыми совершает другой брокер;
для учета ИЦБ, которые входят в состав активов российских паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляют управляющие компании;
для учета ИЦБ, переданных в доверительное управление профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами.

ВАЖНО: обращаем внимание, что операция открытия на Счете депо депонента раздела для учета предъявляемых к совершению сделок ИЦБ по Указу № 844 будет исполнена только при наличии зарегистрированного в НРД к открываемому разделу условного поручения депонента по форме MF114. Необходимо направлять Поручение по форме AF090 не ранее следующего рабочего дня с момента отправки Условного поручения по форме MF114.

3. Поручение по форме MF020 на перевод предъявляемых к совершению сделок ИЦБ по Указу № 844на раздел VC с других разделов Счета депо депонента (код операции — 20)

или

Поручение по форме MF010 на перевод предъявляемых к совершению сделок ИЦБ по Указу № 844на раздел V1 с раздела «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» (код типа раздела — XE) счета депо номинального держателя депонента (коды операций — 16 и 16/1).

Если ИЦБ, которые владелец предполагает предъявить к совершению сделок по Указу № 844, учитываются на Счете депо, предназначенном для учета ИЦБ, в отношении которых прекращен Договор счета депо (код типа Счета депо номинального держателя — QL, код типа Счета депо доверительного управляющего — QD), то до подачи Поручения по форме MF020 или MF010 депонент должен:

в отношении предъявляемых к совершению сделок ИЦБ по Указу № 844 вновь заключить Договор счета депо; и
перевести предъявляемые к совершению сделок ИЦБ по Указу № 844 на Счет депо номинального держателя (код типа Счета депо номинального держателя — L) или Счет депо доверительного управляющего (код типа Счета депо доверительного управляющего — D).

Если на ИЦБ, учитываемые на разделах VC и V1, наложен арест в депозитарии депонента

Депонент обязан незамедлительно, в день наложения такого ареста, предоставить в НРД Поручение на исполнение операции «Арест ценных бумаг в депозитарии Депонента (код операции — 80/3). В ходе исполнения Поручения арестованные ИЦБ будут переведены с указанных разделов на раздел «Блокировано по аресту в депозитарии Депонента» Счета депо номинального держателя. Депонент обязан передать организатору торгов сведения о владельце и количестве арестованных ИЦБ.

Если в отношении ИЦБ, учитываемых на разделах VC и V1, проводятся обязательные корпоративные действия, связанные с движением ИЦБ

Депонент при получении отчета НРД о списании ИЦБ в результате корпоративного действия с разделов VC и V1 должен предоставить организатору торгов сведения о владельцах и количестве списанных в результате корпоративного действия ИЦБ.

Если в ходе проведения корпоративного действия должны быть зачислены новые (или дополнительные) ИЦБ

НРД служебным поручением зачисляет полученные ИЦБ на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» (код типа раздела — 88) Счета депо депонента. Если указанные ИЦБ включены в перечень ИЦБ, которые могут быть предъявлены к совершению сделок, Депонент может предоставить в НРД Поручение на перевод ИЦБ с раздела «Ценные бумаги для распределения Депонентам» на раздел VC или V1 Счета депо депонента.

Если ИЦБ учитываются одновременно по двум и более депозитарным кодам в НРД

В НРД учитываются следующие ИЦБ, у которых одновременно есть 2 и более депозитарных кода НРД и один ISIN-код, но только в отношении одного из депозитарных кодов могут совершаться сделки (операции) в рамках реализации Указа №844:
- Список ИЦБ, которые учитываются по двум и более деп. кодам в НРД
Так как физические лица-владельцы ценных бумаг и брокеры, как правило, оперируют только ISIN-кодами, то в целях недопущения отказа в блокировке ценных бумаг с отсутствующим на счете депонента в НРД депозитарным кодом, либо исключения блокировки ценных бумаг не той линии, необходимо проинформировать брокеров, которые учитывают у данного депонента ценные бумаги, о том, что предварительно, до подачи поручения на блокировку, необходимо проверить наличие на счете депозитария в НРД ценных бумаг с соответствующим депозитарным кодом. Данные действия необходимо предпринять, чтобы не возникло ситуации, при которой брокер подаст заявку на выкуп по ценной бумаге, которой нет на счете депо, и заявка не будет удовлетворена в этой части.

Взаимодействие депонентов и организатора торгов через ЭДО НРД

Согласно Решениям Совета директоров Банка России от 08.12.2023 и Решениям Совета директоров Банка России от 26.12.2023, принятым в соответствии с Указом № 844, информационное взаимодействие депонентов НРД и организатора торгов осуществляется через систему электронного документооборота центрального депозитария (далее — ЭДО НРД).

Передача нетипизированных транзитных документов от одного участника ЭДО НРД другому осуществляется закрытым конвертом через Файловый шлюз, Интеграционный шлюз или ПО «ЛУЧ». Подробная инструкция приведена на сайте НРД в следующем разделе.

Какие иностранные ценные бумаги могут быть предъявлены к совершению сделок

К совершению сделок могут быть предъявлены ИЦБ, которые: учитываются на счетах, открытых НРД в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, И определенные в условиях проведения торгов и совершения сделок (операций), которые устанавливаются Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.

Перечень ИЦБ, которые могут быть приобретены нерезидентами, а также общая информация о сроках, условиях и порядке проведения торгов приведены на сайте организатора торгов.

Стоимость и максимальный объем отчуждаемых ИЦБ

Один инвестор (физическое лицо — резидент РФ) может продать ИЦБ, совокупная начальная стоимость которых, рассчитанная в порядке, установленном Правительственной комиссией, не превышает 100 тыс. рублей.

Брокеры/ управляющие компании не взимают с инвесторов (физических лиц — резидентов РФ), плату за совершение сделок с ИЦБ.

Организатор торгов не взимает с инвесторов (физических лиц — резидентов РФ) плату за организацию и проведение торгов.

С 01.12.2023 и до завершения реализации мер, предусмотренных Указом № 844, НРД установил маркетинговый период, в течение которого не взимается плата за услуги по переводу ценных бумаг иностранных эмитентов (п. 15.1 Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД) в рамках реализации Указа № 844.

Подробные условия, при соблюдении которых на проводимые операции будет распространяться маркетинговый период, размещены на сайте НРД.

Проверить допущены ли ваши активы к торгам можно по ссылке.

Обратите внимание, что начальная стоимость иностранных ценных бумаг будет определяться в рублях по курсу Банка России на основании цены закрытия торгов 22 марта 2024 года.

Материалы для депонентов

Материалы для управляющих компаний и депонентов, учитывающих паи ПИФ в НРД

Презентация «Особенности взаимодействия НРД с участниками рынка при проведении операций с паями ПИФ в рамках Указа Президента РФ №844 от 08.11.2023 года»
- Формат XLS-файла со списком владельцев паев, который управляющая компания направляет в НРД
  (формат обновлен с учетом добавления списка пайщиков, отозвавших согласие)
- Формат XLS-файла со списком владельцев паев, который НРД направит депонету-номинальному держателю
  (формат обновлен с учетом добавления списка пайщиков, отозвавших согласие)