С 19 июля 2016 года вступило в силу Положение Банка России от 1 июня 2016 года № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации». Данное положение было принято во исполнение ст. 30.3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Таким образом, в России на базе центрального депозитария, функции которого выполняет Национальный расчетный депозитарий (НРД), был образован Центр корпоративной информации (ЦКИ).
Для чего он нужен
Создание ЦКИ стало частью реформы корпоративных действий, проводимой в России при поддержке регулятора и участников рынка ценных бумаг. Такое решение соответствует мировой практике в этой сфере. В силу положения и статуса центрального депозитария на его счетах сосредоточены ценные бумаги большого числа эмитентов, включая тех, ценные бумаги которых обращаются на Московской бирже. Кроме того, у НРД в силу Федерального закона «О центральном депозитарии» выстроена система коммуникаций с участниками фондового рынка – НРД использует электронные каналы взаимодействия, в том числе SWIFT.
Основная польза ЦКИ в том, что он может оперативно проинформировать участников рынка о предстоящем корпоративном действии, а принимая во внимание, что с 19 июля 2016 года информация ЦКИ имеет приоритетный статус, участникам рынка можно забыть про необходимость ее верификации. В результате у инвесторов будет больше времени для принятия взвешенного решения, так как они получат не только сообщение о корпоративном действии, но и смогут ознакомиться с материалами и документами, предоставленными эмитентами на едином ресурсе. Все это позволит увеличить число вовлеченных в корпоративные действия лиц, в чем заинтересованы все эмитенты (в частности, каждый эмитент стремиться увеличить число акционеров, принимающих участие в собраниях).
Принимая во внимание, что с 19 июля эмитенты должны информировать владельцев своих ценных бумаг только в электронном виде, а также статус передаваемой центральным депозитарием информации, эти изменения позволят участникам рынка (эмитентам, депозитариям, акционерам) сократить трудозатраты и расходы: кто-то сэкономит на рассылке информации, а кто-то – на ее получении и верификации.
В целом, ЦКИ будет способствовать развитию инфраструктуры российского финансового рынка, увеличит его инвестиционную привлекательность и прозрачность.
Кто должен предоставлять информацию в ЦКИ
Согласно п. 1.1. гл. 1 Положения Банка России предоставлять корпоративную информацию в НРД должны:
- эмитенты, в реестре владельцев ценных бумаг которых центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
- эмитенты облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением в НРД.
Эмитенты, в реестре владельцев ценных бумаг которых центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, предоставляют информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам этого эмитента, в том числе информация предоставляется и по именным облигациям.
Эмитенты облигаций с централизованным хранением в НРД направляет информацию, связанную с осуществлением прав по таким облигациям. Если у эмитента есть облигации с централизованным хранением в НРД, но при этом в реестре акционеров центральному депозитарию не открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, эмитент обязан направлять информацию, связанную только с осуществлением прав по облигациям.
Перечень передаваемой информации по акциям и облигациям различается в зависимости от реализации эмитентом прав по тем или иным корпоративным действиям.
При предоставлении информации, связанной с осуществлением прав по акциям, в НРД необходимо передавать данные по следующим корпоративным действиям:
- годовое и внеочередное общее собрание акционеров;
- преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
- конвертация акций;
- распределение акций среди акционеров;
- приобретение акций эмитентом;
- выкуп акций эмитентом по требованию акционеров;
- добровольное и обязательное предложение о приобретении акций;
- выкуп лицом, которое приобрело более 95% акций публичного общества, ценных бумаг публичного общества по требованию их владельцев;
- выплата дивидендов;
- информация о намерении акционера обратиться в суд;
- изменение полного и (или) сокращенного фирменного наименования эмитента, его места нахождения, адреса.
А при осуществлении прав по облигациям, необходимо передавать в НРД следующую информацию:
- о полном, частичном или досрочном погашении облигаций;
- об определении размера процента (купона) по облигациям;
- о получении процентного (купонного) дохода по облигациям;
- о приобретении эмитентом облигаций;
- о проведении общего собрания владельцев облигаций;
- о намерении владельца облигаций обратиться с иском в суд;
- о частичном погашении или досрочном погашении облигаций по усмотрению их эмитента;
- о приобретении облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами;
- о государственной регистрации дополнительного выпуска облигаций;
- о регистрации изменений в решение о выпуске облигаций или в проспект облигаций;
- о неисполнении обязательств эмитента по облигациям;
- о привлечении или замене посредника при исполнении эмитентом обязательств по облигациям, а также об изменении сведений о нем;
- о предъявлении лицу, предоставившему обеспечение по облигациям эмитента, требований, связанных с исполнением обязательств по таким облигациям.
Положением Банка России предусмотрено, что вся информация предоставляется центральному депозитарию на русском языке в электронной форме в форматах установленных НРД. Передача документов осуществляется через систему электронного документооборота НРД. Также информация может дополнительно предоставляться на одном или нескольких иностранных языках.
Положением установлена обязанность эмитента направлять информацию напрямую в центральный депозитарий, но НРД рекомендует следующий формат взаимодействия:
- информация по акциям и именным облигациям направляется эмитентом регистратору, который ведет реестр владельцев ценных бумаг эмитента. После этого регистратор передает ее в НРД.
- информация по облигациям на предъявителя с обязательным централизованным хранением представляется эмитентом напрямую в центральный депозитарий.
Данные рекомендации обусловлены тем, что у эмитента также есть обязанность предоставлять информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами, номинальному держателю через регистратора в соответствии со ст.8.9 ФЗ «О рынке ценных бумаг». И в случае направления информации напрямую в НРД, эмитент будет обязан также дублировать ее через регистратора.
НРД, учитывая избыточность направляемой информации и через регистратора, и напрямую центральному депозитарию, Правилами взаимодействия с НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций предусмотрел, что информация, полученная НРД от регистратора в рамках проведения корпоративных действий и соблюдения статьи 8.9 ФЗ «О рынке ценных бумаг», также учитывается как информация, предоставленная в соответствии со статьей 30.3 ФЗ «О рынке ценных бумаг».
При направлении информации в соответствие с главами Положения Банка России № 546-П в НРД через систему электронного документооборота, а также при рассылке информации владельцам ценных бумаг НРД использует коды корпоративных действий, установленные международными стандартами ISO. Ознакомиться с полным перечнем предоставляемой информации и порядком ее направления в НРД можно на официальном сайте НРД в разделе «Выполнение функций центра корпоративной информации».
Доступ к информации ЦКИ
Информация о корпоративных действиях, поступающая в НРД от эмитентов или регистраторов – их уполномоченных представителей, в соответствии со статьей 30.3 главы 7.1 Закона о рынке ценных бумаг предоставляется на сайте центрального депозитария (в частности, сейчас идет параллельная эксплуатация нового ресурса nsddata.ru). Вместе с тем НРД обеспечивает доступ к ней путем рассылки ее своим депонентам, на счетах которых имеются остатки по ценным бумагам, по которым проводится корпоративное действие. Кроме того, предоставление полученной НРД информации с целью ее копирования и передачи возможно иным лицам на основании договора. В частности, данная информация доступна в виде информационных продуктов, сведения о которых размещены на сайте НРД.