Клиентам Репозитария НРД
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - Репозитарий НРД) извещает вас о вступлении в силу с 1 сентября 2020 года Правил осуществления репозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» в новой редакции (далее – Правила), утвержденных Комитетом пользователей Репозитарных услуг НКО АО НРД 13 августа 2020 года (протокол № 4/2020), зарегистрированных Банком России 19 августа 2020 года.
Обращаем ваше внимание, что в новой редакции Правил:
- В связи с принятием Федерального закона от 20.07.2020 № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» и Федерального закона от 20.07.2020 № 212-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы» Правила дополнены Частью III «Регистратор финансовых транзакций», а также в Часть I «ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ» и Часть II «ТОРГОВЫЙ РЕПОЗИТАРИЙ» внесены положения, регламентирующие порядок оказания репозитарных услуг в рамках деятельности Регистратора финансовых транзакций.
- Внесены технические правки, исключены повторения, пункты, дублирующие положения законодательства Российской Федерации, актуализирована структура документа, которая выстроена в соответствии с действующей технологией осуществления репозитарной деятельности в НКО АО НРД.
- Введены новые термины и определения, в связи с чем по тексту Правил скорректированы определения, используемые ранее.
- Внесены изменения в пункт 3.4. Правил, согласно которым уточнен порядок регистрации НКО АО НРД Заявления о присоединении к Правилам.
- Внесены изменения в разделы об оплате репозитарных услуг (раздел 7 и раздел 21). Разделы изложены в соответствии с Тарифами, вводимыми с 1 сентября 2020 года (далее – Тарифы). Тарифы согласованы Комитетом пользователей репозитарных услуг 20 февраля 2020 года, утверждены Наблюдательным советом НКО АО НРД 6 марта 2020 года и опубликованы на сайте НКО АО НРД 23 марта2020 года.
- Внесены изменения в части оплаты услуг Репозитария авансовыми платежами (пункты 7.8 – 7.13 и 21.4 Правил). Переход на авансовый платеж может производиться по инициативе как Клиента, так и Репозитария.
- Определен и закреплен порядок перевода обязанности по информированию Репозитария о сделках Клиента, с которым расторгнут договор, к его контрагентам.
- В пункте 7.13. Правил закреплен порядок обеспечения непрерывности учета информации о Договорах и Генеральных соглашениях, сведения о которых внесены в Реестр договоров, при расторжении Договора об оказании репозитарных услуг по инициативе НКО АО НРД.
- Определены сроки внесения изменений в учетные системы Репозитария при изменении Клиентом данных, предоставленных для его идентификации, а также определен порядок действий НКО АО НРД в случае непредоставления Клиентом документов, подтверждающих вышеуказанные изменения.
- Раздел 6.11 «Порядок внесения в Реестр договоров сведений о технических сделках РЕПО, сделках валютного СВОПа и конверсионных сделках» Правил упразднен в связи с ликвидацией пунктов, дублирующих положения законодательства Российской Федерации, а существенные моменты взаимодействия с Клиентами Торгового репозитария изложены в разделе 20 Правил.
- Пункт 20.1. Правил дополнен информацией о месте размещения форм бумажных и (или) электронных документов, поименованных в Приложения 2.1 к Правилам.
- Пункты 20.2. и 20.3 Правил дополнены ссылкой на Инструкцию по заполнению форм Торгового репозитария, в которой определен порядок заполнения полей документов, используемых в документообороте Торгового Репозитария и порядком взаимодействия с Отправителем при внесении записей в Реестр договоров.
- Внесены уточнения в условия и порядок внесения в Реестр договоров записей о прекращении обязательств по Договору (прекращению договора) при Автоматическом закрытии сделки в дату окончания срока действия договора (пункт 29.4 Правил).
Правила размещены на сайте НКО АО НРД по адресу: www.nsd.ru в разделе «Документы/Репозитарная деятельность».
По вопросам, связанным с репозитарной деятельностью НКО АО НРД, вы можете обращаться по контактам, приведенным на сайте НКО АО НРД.