Исх-47-20/3019 от 03.06.2020
Депонентам НКО АО НРД
Эмитентам облигаций
В связи с поступающими вопросами о порядке участия в корпоративном действии «Досрочное погашение и приобретение облигаций их эмитентом» (далее — КД BPUT) по российским корпоративным облигациям1, НКО АО НРД (далее — НРД), с учетом полученных от Банка России разъяснений о неприменении статьи 17.3. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в редакции Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» (далее — Закон № 514-ФЗ и Закон № 39-ФЗ соответственно) к документарным облигациям, размещение которых началось до дня вступления в силу Закона № 514-ФЗ, сообщает следующее.
I. При реализации прав по облигациям, размещение которых началось до 01.01.2020:
1. Следует руководствоваться, в первую очередь, положениями соответствующих эмиссионных документов c учетом положений законодательства2.
2. В случае принятия владельцем/лицом, осуществляющим права по облигациям, решения о предъявлении эмитенту требования о досрочном погашении или приобретении облигаций путем дачи указаний (инструкций) в соответствии со статьей 8.9. Закона № 39-ФЗ, следует использовать электронный документ «Уведомление эмитенту» (идентификатор в XML CorporateActionNarrative; код формы CA383, далее — Уведомление эмитента CA383) с назначением «Указание об участии/Сообщение о волеизъявлении об участии в приобретении/досрочном погашении облигаций, не предполагающее блокирование ценных бумаг».
3. При направлении электронного документа Уведомление эмитента CA383 просим придерживаться порядка, изложенного в письме НРД, исх. № 47-20/802 от 07.02.2020.
II. При реализации прав по облигациям, размещение которых началось после 01.01.2020:
1. Депонент имеет возможность использовать электронный документ «Инструкция по корпоративному действию» (идентификатор в XML CorporateActionInstruction; код формы CA331, далее — Инструкция CA331), при этом в случае направления Инструкции CA331:
1.1 облигации будут заблокированы на разделе 83 «Блокировано для корпоративных действий» счета депо депонента. Расчёты по заключенной на организованных торгах сделке по приобретению облигаций их эмитентом, а также подача поручения для расчетов с контролем по денежным средствам в отношении заблокированных облигаций будут невозможны;
1.2. выплата денежных средств владельцу облигаций в связи с досрочным погашением или приобретением облигаций эмитентом будут осуществляться в соответствии со статьей 8.7. Закона № 39-ФЗ3.
2. Если в решении о выпуске облигаций или в раскрытой эмитентом информации предусмотрено направление требования на приобретение облигаций путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торгов, то депонент может направить электронный документ Уведомление эмитента CA383 с назначением «Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций».
III. Эмитенту рекомендуется указывать в поле «Дополнительная информация» электронного документа «Уведомление о корпоративном действии» (идентификатор в XML CorporateActionNotification; код формы CA311) способ участия (направления требований) в корпоративном действии, информация о котором направляется в НРД, например: подача требования напрямую эмитенту и/или агенту эмитента/ подача требования по каскаду/ подача инструкции по каскаду или подача требования путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торгов.
IV. С учетом позиции Банка России НРД планирует в четвертом квартале 2020 года обеспечить:
- возможность использования для облигаций, размещение которых началось до 01.01.2020, электронного документа «Инструкция с волеизъявлением лица, осуществляющего права по ц/б» (идентификатор в XML CorporateActionInsruction; код формы CA333, далее — Инструкция CA333), при этом облигации заблокированы не будут. После реализации указанной доработки Уведомление эмитента CA383 с назначением «Указание об участии/Сообщение о волеизъявлении об участии в приобретении/досрочном погашении облигаций, не предполагающее блокирование ценных бумаг», использоваться не будет;
- контроль использования Инструкций CA331 (для облигаций, размещение которых началось после 01.01.2020) и Инструкций CA333 (для облигаций, размещение которых началось до 01.01.2020).
По всем вопросам, связанным с настоящим сообщением, просим обращаться:
- депонентов — к персональным менеджерам вашей организации в НРД по телефонам: +7 495 956-27-90, +7 495 956-27-91 и к региональным представителям;
- эмитентов — в отдел взаимодействия с эмитентами по телефону: +7 495 232-05-27, e-mail: .
1 В целях настоящего письма под «облигациями» понимаются облигации с централизованным хранением или централизованным учетом прав (в зависимости от того, что применимо), эмитентом которых является российское юридическое лицо
2 В том числе пункт 15 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», согласно которому положения Закона № 39-ФЗ (в редакции Закона № 210-ФЗ) об осуществлении прав по ценным бумагам не применяются, если основания для осуществления таких прав возникли до 1 июля 2016 года.
3 Пункт 2.4 Указания Банка России от 23.12.2019 № 5364-У «О порядке, сроках и объеме раскрытия информации, указанной в пункте 13 статьи 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также о дополнительных требованиях к порядку осуществления выплат по ценным бумагам, предусмотренных статьей 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»».