Исх. № ША-СЕ/8366 от 23.12.2019
Депонентам НКО АО НРД
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) извещает Вас о вступлении в силу 3 января 2020 г.:
- Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» в новой редакции (далее – Условия), утвержденных Наблюдательным советом НКО АО НРД 1 октября 2019 г. (протокол от 1 октября 2019 г. № 11/2019) и согласованных с Банком России 28 ноября 2019 г. (уведомление Банка России о согласовании документов НКО АО НРД от 28.11.2019 г. № 14-6-9/13525);
- Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (за исключением приложений 2-6 к Порядку), в новой редакции, утвержденной приказом от 23 декабря 2019 г. № 257 (далее – Порядок).
В новой редакции Порядка:
- Уточнен порядок зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц и счет клиентов номинальных держателей (подпункты 3.2.14, 3.2.18 Порядка);
- Уточнен порядок взаимодействия с депонентами при аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности (подпункт 3.2.17. Порядка);
- Подпункт 3.4.5 Порядка дополнен описанием субсчета депо владельца, предназначенного для учета ценных бумаг, переданных НКЦ в индивидуальное клиринговое обеспечение под риски концентрации на эмитентов (код типа субсчета депо – HG);
- Пункт 3.14 Порядка дополнен сведениями об отчетах, которые предоставляются при исполнении исправительных операций;
- Уточнены особенности списания/зачисления ценных бумаг при проведении корпоративных действий, порядок выплаты доходов (пункты 3.19, 3.21, 3.23 Порядка);
- Уточнен порядок уведомления депонентов о корпоративных действиях и предоставления депонентам доступа к информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам (подпункт 3.23.2.6 Порядка);
- Приложение № 1 к Порядку дополнено списком депонентов по форме S008, который должен предоставляться при аннулировании у депонента лицензии на осуществление депозитарной деятельности;
Условия и Порядок размещены в разделе «Документы / Депозитарная деятельность».
Перечень изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД
По всем вопросам, связанным с настоящим письмом, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: +7 495 956-27-90/91, а также к региональным представителям.