Об изменении Перечня документов, предоставляемых в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)

Исх. № НРД-И-2024-3824 от 02.04.2024

Клиентам НКО АО НРД

НКО АО НРД (далее – НРД) информирует о вступлении в силу с 03 апреля 2024 года новой редакции Перечня документов, предоставляемых в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя) (далее – Перечень).

Согласно новой редакции Перечня¹:

• предусмотрены новые формы предоставляемых в НРД документов, а именно:
  • Уведомление о банковских реквизитах для перечисления ранее зачисленных на банковский счет типа «С» денежных средств (раздел 5 Перечня, приложения 8, 8.1 к Перечню);
  • Заверения об обстоятельствах (от имени Иностранного номинального держателя – приложения 9, 9.1 к Перечню; от имени Держателя – приложения 10, 10.1 к Перечню);
• изменены формы предоставляемых в НРД документов, а именно:
  • Уведомление о направлении сведений (документов) к Списку Иностранного номинального держателя (приложения 4, 4.1 к Перечню);
  • Уведомление о направлении дополнительных сведений (документов) к ранее направленной заявке (приложения 5, 5.1 к Перечню);
  • Заявление Держателя о Выплате по Ценным бумагам (приложения 6, 6.1 к Перечню);
• предусмотрена возможность не предоставлять документы, идентифицирующие Держателя, в случае если в Заявлении указано об отсутствии изменений в предоставленных ранее в НРД документах, идентифицирующих Держателя, в том числе в соответствующих Анкетах, (а также сведениях, содержащихся в них) (пункт 2.8 раздела 2 Перечня);
• уточнены требования к предоставлению документов, подтверждающих полномочия лиц, подписавших документы, предусмотренные пунктами 2 и 3 раздела 4 Перечня (пункт 2.14 раздела 2 Перечня);
• предусмотрен список документов, подтверждающих обстоятельства приобретения Ценных бумаг и заверения о таких обстоятельствах согласно Решению от 22.12.2023² (пункт 3 раздела 3 Перечня и пункт 4 раздела 4 Перечня);
• внесены уточнения в документы, позволяющие подтвердить сведения, которые должны содержаться в документах, свидетельствующих о принадлежности Ценных бумаг Держателю (пункты 2.1-2.4 раздела 4 Перечня);
• установлены требования к содержанию иного документа, доступного в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующего о принадлежности Держателю указанного в Заявлении количества Ценных бумаг, (пункт 2.5 раздела 4 Перечня);
• определен порядок подтверждения цепочки хранения Ценных бумаг, в случае отказа Иностранного депозитарий, отвечающего одному из критериев, перечисленных в Перечне, от предоставления такой цепочки (пункт 3 раздела 4 Перечня);
• предусмотрена необходимость предоставления документа об осуществляющей учет прав заявителя на Ценные бумаги иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, согласно Решению от 22.12.2023 (пункт 11 раздела 4 Перечня);
• внесены редакционные правки.

Перечень размещен в разделе «Документы, предоставляемые в НРД».

В случае возникновения дополнительных вопросов вы можете обращаться по электронной почте .

¹ Термины используются в значениях, установленных Перечнем документов, предоставляемых в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя).

² Решение Совета директоров Банка России от 22.12.2023 «О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при перечислении ими выплат в денежной форме по отдельным видам финансовых инструментов и о порядке передачи российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, денежных средств держателям еврооблигаций»