Исх. № 47-09/1236 от 01.03.2022
Клиентам Репозитария НРД
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД, Репозитарий) извещает вас о вступлении в силу с 1 апреля 2022 года Правил осуществления репозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» в новой редакции (далее – Правила), утвержденных Комитетом пользователей репозитарных услуг НКО АО НРД 21 января 2022 года (протокол № 1/2022), зарегистрированных Банком России 21 февраля 2022 года.
Обращаем ваше внимание, что в новой редакции Правил:
1.Раздел 1 «Общие термины и определения» части I «Общие положения» дополнентермином «Обобщенные сведения»:
«1.11. Обобщенные сведения – информация, содержащая обобщенные сведения из Реестра договоров, в отношении которой нормативными актами Банка России не установлена обязанность по ее раскрытию, и не содержащая персональные данные и данные о Сторонах Договора.».
2.Уточнен пункт 4.3. раздела 4 «Присвоение Репозитарного кода» части I «Общиеположения» в отношении указания назначения Репозитарного кода в Заявке на присвоение репозитарного кода Оператором финансовой платформы:
«4.3. Клиент, являющийся также Оператором финансовой платформы, обязан использовать различные Репозитарные коды для предоставления информации в Реестр договоров в качестве Стороны Договора и Оператора финансовой платформы. Клиент, действующий в качестве Оператора финансовой платформы, в Заявке на присвоение репозитарного кода (Форма CM006) указывает назначение Репозитарного кода «Оператор финансовой платформы».».
3.Внесено уточнение в термин «Bulk-формат» раздела 19 «Термины и определения,используемые в деятельности Торгового репозитария» части II «Торговый репозитарий» в связи с ограничениями по размеру направляемых электронных документов в одном сообщении:
«19.15. Bulk-формат – формат сообщения, допускающий предоставление информации в Репозитарий по нескольким Договорам. Максимальный размер направляемых электронных документов в одном сообщении не должен превышать 30 Мб.».
4. Скорректирован текст пункта 23.2. раздела 23 «Порядок взаимодействия с Отправителем и Информирующим лицом» части II «Торговый репозитарий»:
«23.2. Отправителем, в случае если одной из Сторон Договора является клиринговая организация, осуществляющая функции центрального контрагента, выступает только клиринговая организация, осуществляющая функции центрального контрагента. Дополнительного назначения Информирующего лица в указанном случает не требуется (форма СМ016 не направляется).
При этом, если Договор в соответствии с законодательством Российской Федерации относится к инструментам хеджирования или заключается в рамках операций хеджирования, другая Сторона Договора самостоятельно или через назначенное ею (в порядке, предусмотренном Правилами) Информирующее лицо дополнительно предоставляет информацию «Цель заключения договора» путем направления Анкеты договора (по форме соответствующей типу Договора).».
5. Скорректирован текст пункта 36.5. раздела 36 «Передача сведений из Торгового репозитария» части II «Торговый репозитарий»:
«36.5. Не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты получения Репозитарием Заявления о передаче сведений Клиент или один из Клиентов (если обе Стороны договора являются Клиентами Репозитария) направляет Перечень UTI, являющийся неотъемлемой частью Заявления о передаче сведений.
Перечень UTI направляется в электронном виде в формате XLS или XLSX с использованием ПО «Файловый шлюз».».
6. В связи с приведением текста Правил в соответствии с новой редакцией Тарифов на репозитарные услуги НКО АО НРД, вступающей в действие 01.04.2022, пункт 39.2. раздела 39 «Особенности взаимодействия с Оператором финансовой платформы» части III «Регистратор финансовых транзакций» удален.
7. Раздел 39 «Особенности взаимодействия с Оператором финансовой платформы» части III «Регистратор финансовых транзакций» дополнен новым пунктом в части проверки Репозитарием статуса Оператора финансовой платформы:
«39.2. Репозитарий проверяет приобретение Клиентом статуса Оператора финансовой платформы на официальном сайте Банка России.».
8. Уточнен пункт 39.3.1. раздела 39 «Особенности взаимодействия с Оператором финансовой платформы» части III «Регистратор финансовых транзакций». В связи с тем, что Репозитарий самостоятельно проверяет приобретение Клиентом статуса Оператора финансовой платформы (в соответствии с пунктом 39.2. Правил), Оператор финансовой платформы предоставляет Репозитарию только документы, подтверждающие прекращение статуса Оператора финансовой платформы:
«39.3.1. документы, подтверждающие прекращение статуса Оператора финансовой платформы, – не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня исключения его Банком России из реестра операторов финансовых платформ;».
9. Участникам предоставлена возможность направления Заявки на присвоение репозитарного кода в электронном формате с использованием ЛКУ, в связи с чем внесены соответствующие изменения в приложения 2.1, 2.2., 3.1. Правил.
10. По тексту Правил и приложений внесены технические и редакционные правки.
Правила размещены в разделе «Документы / Репозитарная деятельность».
По вопросам, связанным с репозитарной деятельностью НКО АО НРД, вы можете обращаться по контактам, приведенным на сайте НКО АО НРД.