Исх. № ША-СЕ/2161 от 04.04.2019
Депонентам НКО АО НРД
НРД извещает Вас о вступлении в силу 15 апреля 2019 г. новой редакции Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (за исключением приложений 2-6 к Порядку), утвержденной приказом НКО АО НРД от 04 апреля 2019 г. № 55 (далее – Порядок).
В новой редакции Порядка:
- Внесены изменения в пункт 3.6. Порядка: включено право НКО АО НРД при предоставлении депонентом поручения на внесение изменений в основную анкету юридического лица депонента по Служебному поручению внести аналогичные изменения в дополнительные анкеты юридического лица этого депонента;
- Уточнен порядок предоставления депонентами инструкций на участие в корпоративном действии на бумажном носителе в случае невозможности предоставления указанных инструкций в виде электронного документа (подпункт 3.22.9.Порядка);
- Уточнен порядок определения операционного дня, на конец которого определяется перечень лиц, которым должна осуществляться передача выплат по ценным бумагам, в том случае если указанный операционный день, не совпадает с рабочим днем (подпункты 3.25.1.4.4. и 3.25.1.5. Порядка);
- Уточнен порядок уведомления депонентов о корпоративных действиях (подпункт 3.25.2. Порядка);
- Уточнен порядок начисления иностранных ценных бумаг по результатам Корпоративного действия ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами (подпункт 3.26.1. Порядка);
- Внесены изменения в подпункт 3.26.3. Порядка: уточнен порядок взаимодействия с депонентами при проведении добровольных корпоративных действий или обязательных корпоративных действий с возможностью выбора варианта участия в корпоративном действии, в частности, уточнены формы отчетов, которые предоставляются депонентам по результатам исполнения операций, связанных с корпоративными действиями;
- Из раздела 4 Порядка исключено описание неиспользуемых разделов типа «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» (код типа раздела – Z6), Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России» (код типа раздела – Z7), «Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг» (код типа раздела - ММ);
- Внесены изменения в приложение № 1 к Порядку, которые связаны с регистрацией и изменением анкеты физического лица с упрощенной формой W8: уточнены формы поручения AF005, анкеты физического лица AA006, отчета AS005, уточнен порядок их заполнения;
- Внесены изменения в приложение № 7 к Порядку: уточнен порядок открытия регистров, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, дополнен перечень разделов, которые могут быть открыты на регистрах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг;
- Внесены редакционные правки.
Порядок размещен в разделе «Документы / Депозитарная деятельность».
По всем вопросам, связанным с настоящим письмом, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: +7 495 956-27-90/91, а также к региональным представителям.