НКО ЗАО НРД подвел итоги операционной деятельности за 9 месяцев 2013 года. Обороты денежных средств по операциям клиентов НКО ЗАО НРД за 9 месяцев 2013 г. и оборот по ценным бумагам (рыночная стоимость ценных бумаг, перемещенных в процессе инвентарных депозитарных операций) выросли до 303 трлн 892 млрд руб. и 122 трлн 919 млрд руб. соответственно, что на 58,9% и 35,5% превышает аналогичные показатели 2012 г. (191 трлн 267 млрд руб. и 90 трлн 746 млрд руб.).
Доходы НКО ЗАО НРД по РСБУ за 9 месяцев 2013 г. достигли 24 млрд 616 млн 525 тыс. руб., что в 2,7 раза превышает аналогичный показатель 2012г. (9 млрд 113 млн 531 тыс. руб.); расходы составили 21 млрд 591 млн 046 тыс. руб., в том числе расходы по налогу на прибыль 598 млн 531 тыс. руб., что в 3,4 раза больше, чем соответствующий показатель 2012г. (6 млрд 327 млн 451 тыс. руб.).
Чистая прибыль за 9 месяцев 2013г. выросла на 8,6% до 3 млрд 025 млн 479 тыс. руб. по сравнению с аналогичным периодом 2012г. (2 млрд 786 млн 080 тыс. руб.).
Собственные средства (капитал) НКО ЗАО НРД на 01.10.2013 составили 6 млрд 861 млн 177 тыс. руб. (на 01.01.2013 – 5 млрд 830 млн 654 тыс. руб. с учетом событий после отчетной даты).
Хранение, обслуживание и расчеты по ценным бумагам
Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НКО ЗАО НРД по состоянию на 30 сентября 2013 г., исчисляется в размере 20 трлн 495 млрд руб., что на 70,1% больше, чем соответствующий показатель на 31 декабря 2012 г. (12 трлн 049 млрд руб.). По состоянию на 30.09.2013 рыночная стоимость акций российских эмитентов, находящихся на хранении в НКО ЗАО НРД, увеличилась в 2,7 раза и составила 11 трлн 708 млрд руб. Суммарная номинальная стоимость корпоративных и региональных облигаций выросла на 15,7% и достигла 4 трлн 706 млрд руб., стоимость хранимых еврооблигаций увеличилась на 79,9% и составила 419 млрд 798 млн руб., а стоимость паев паевых инвестиционных фондов увеличилась на 17,9% до 181 млрд 652 млн руб.
Количество эмитентов, ценные бумаги которых учитываются в НКО ЗАО НРД, выросло с начала года на 3,9% и достигло 3 850, в том числе количество эмитентов российских акций возросло на 8,0% и составило 2 860. Общее количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НКО ЗАО НРД, по сравнению с данными на 31 декабря 2012 г., выросло на 3,6% и составило 6 892. При этом количество выпусков акций российских эмитентов увеличилось с 3 655 до 3 944. Количество счетов депо, включая счета юридических лиц-нерезидентов, с начала года выросло на 6,6% и составило 3 695.
Количество инвентарных операций по сравнению с соответствующим периодом 2012 г. увеличилось на 12,4% и составило 1 947 563 операций.
Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях поставка-против-платежа (DVP) через корреспондентские счета НКО ЗАО НРД, открытые в Clearstream и Euroclear, за 9 месяцев 2013г. достиг 198 млрд 145 млн руб., что на 44,8% превышает соответствующий показатель 2012 г. (136 млрд 880 млн руб.). За 9 месяцев 2013 г. количество сделок, совершенных на условиях DVP, выросло в 2,2 раза по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. и составило 2 540 операций.
Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях DVP внутри НКО ЗАО НРД, за 9 месяцев 2013г. составил 12 млрд 243 млн руб., что на 76,3% ниже соответствующего показателя 2012г. (51 млрд 689 млн руб.). Количество операций, совершенных на условиях DVP внутри НКО ЗАО НРД, за 9 месяцев 2013г. уменьшилось на 69,0% по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. с 142 до 44.
За 9 месяцев 2013 г. было совершено 111 910 операций по результатам клиринга в НКО ЗАО НРД. Объем перемещенных ценных бумаг составил 3 трлн 734 млрд 693 млн руб.
Объем внешних операций, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях свободной поставки (FOP), за 9 месяцев 2013г. составил 8 трлн 667 млрд 833 млн руб., что в 3 раза больше аналогичного показателя 2012г. (2 трлн 890 млрд 286 млн руб.). Количество внешних операций, совершенных на условиях FOP, уменьшилось на 33,1% по сравнению с 9 мес. 2012г. и составило 50 294.
Объем операций, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях FOP внутри НКО ЗАО НРД, за отчетный период вырос до 12 трлн 939 млрд 120 млн руб., что в 4 раза превышает аналогичный показатель 2012г. (3 трлн 212 млрд 387 млн руб.). Количество операций, совершенных на условиях FOP внутри НКО ЗАО НРД, увеличилось в 3,9 раза по сравнению с 9 мес. 2012г. с 52 875 до 203 619 операций.
Расчеты по денежным средствам
Расчеты по итогам торгов на рынках Группы «Московская Биржа»
Суммарный оборот денежных средств по торговым банковским счетам для обеспечения расчетов участников на биржевых рынках Группы «Московская Биржа» и ЗАО СПВБ за 9 месяцев 2013г. составил 278 трлн 208 млрд руб., в том числе:
- на фондовом рынке – 277 трлн 962 млрд руб. (рост в 3,3 раза по сравнению с 9 месяцами 2012г.);
- на фондовом рынке ЗАО СПВБ – 420 млн руб. (снижение на 89,5% по сравнению с 9 месяцами 2012г.);
- на фондовом рынке Standard – 246 млрд руб.
Операции через расчетную сеть Банка России
Обороты денежных средств по корреспондентскому счету НКО ЗАО НРД в Банке России за 9 месяцев 2013 г. увеличились на 40,19% по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. и достигли 358 трлн 096 млрд руб.
Количество исполненных платежей, проведенных по корсчету НКО ЗАО НРД в Банке России за 9 месяцев 2013г., увеличилось на 65,6% по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. и составило 499 124 шт.
Обороты денежных средств по корреспондентскому счету НКО ЗАО НРД в Банке России, осуществленные с использованием системы банковских электронных срочных платежей Банка России (БЭСП), за 9 месяцев 2013г. возросли на 39,3% по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. и достигли 294 трлн 358 млрд руб.
Количество исполненных платежей, проведенных по корсчету НКО ЗАО НРД в Банке России по системе БЭСП, увеличилось на 61,5% по сравнению с 9 месяцами 2012г. и составило 156 489 шт.
НКО ЗАО НРД продолжает лидировать в качестве платежного агента по корпоративным и региональным облигациям. По состоянию на 01.10.2013 доля НКО ЗАО НРД на рынке услуг платежного агента составила 29,3% от общего количества выпусков корпоративных и региональных облигаций в обращении и 33,6% от количества эмитентов корпоративных и региональных облигаций, находящихся в обращении. За 9 месяцев 2013г. НКО ЗАО НРД как платежный агент принял к обслуживанию 28 выпусков облигаций 15 эмитентов. Общее количество выпусков облигаций, обслуживаемых НКО ЗАО НРД в качестве платежного агента, на 01.10.2013 г. составило 304 выпуска по 125 эмитентам.
За 9 месяцев 2013г. НКО ЗАО НРД провел 618 выплат доходов по именным ценным бумагам (дивиденды и доходы по паям закрытых ПИФов, средства от выкупа акций) на сумму 57 млрд 768 млн руб. и 1 млн. казахских тенге, что в 2,2 раза превышает аналогичный показатель 2012г. (25 млрд 943 млн руб.) и 624 выплаты по корпоративным и региональным облигациям, в качестве платежного агента, на сумму 296 млрд 098 млн руб., что на 46,9% выше аналогичного показателя 2012 г. (644 выплаты на сумму 201 млрд 578 млн руб., за аналогичный период 2012г.). Снижение показателя произведенных выплат НКО ЗАО НРД в роли платежного агента будет происходить по мере погашения выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены до 1 января 2012 г., в связи с вступившими в силу изменениями в порядке выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012г. и по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска.
В соответствии с изменениями в порядке выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012г. и по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, НКО ЗАО НРД как депозитарий, осуществляющий централизованное хранение, за 9 месяцев 2013г. произвел 471 выплату по облигациям на сумму 625 млрд 138 млн руб. и 27,4 млн. долл. США.
За 9 месяцев 2013г. получено и перечислено депонентам средств по выплате купонов и сумм погашения по еврооблигациям в объеме:
- Выплаты в рублях – 2 419 млн руб.
- Выплаты в евро – 1,2 млн евро
- Выплаты в долларах США – 989,6 млн долларов США
- Выплаты в фунтах стерлингов – 0,18 млн фунтов стерлингов
- Выплаты в гонконгских долларах – 0,055 млн гонконгских долларов
- Выплаты в швейцарских франках – 0,002 млн швейцарских франков
В соответствии с уведомлением, опубликованном на сайте ФСФР России 05.02.2013, НКО ЗАО НРД с 06.02.2013 начал выполнять функции репозитария и приступил к ведению реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора).
За 9 месяцев 2013 г. 314 организаций заключили с НКО ЗАО НРД соглашения об условиях оказания репозитарных услуг. При этом 152 компании приняли участие в опытной эксплуатации системы регистрации внебиржевых сделок, реализованной в НРД.
В рамках деятельности в качестве Национального нумерующего агентства по России НКО ЗАО НРД присваивает международные коды ISIN и CFI российским финансовым инструментам, направляет сведения о присвоенных кодах в международную базу данных Ассоциации национальных нумерующих агентств (ANNA), поддерживает в актуальном состоянии справочную информацию о направленных ISIN и CFI кодах.
За 9 месяцев 2013г. НКО ЗАО НРД присвоил международные коды ISIN и CFI 757 российским финансовым инструментам, для 577 российских ценных бумаг ISIN и CFI коды были признаны недействующими.
С 2008 г. в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2007 №07-105/пз-н, НКО ЗАО НРД, действуя в качестве члена ANNA, оказывает участникам фондового рынка услуги по содействию в проведении квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
За все время оказания содействия в проведении квалификации иностранных финансовых инструментов было получено и обработано запросов на информацию об ISIN и CFI кодах по 66 226 иностранным финансовым инструментам, включая запросы от разных участников фондового рынка по одному и тому же инструменту. В результате этого к концу 9 месяца 2013г. участникам рынка была предоставлена информация о 24 590 инструментах, из которых 21 019 инструментов отвечают требованиям квалификации в соответствии с Положением ФСФР России о квалификации.
Справочная информация
Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НКО ЗАО НРД – операционный показатель, который не учитывает рыночную стоимость остатков активов на эмиссионных счетах и казначейских счетах депо. При этом стоимость акций и паев паевых инвестиционных фондов оценивается по их рыночной цене, а облигации – по номинальной стоимости.
Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке, рассчитывается по рыночной стоимости перемещенных ценных бумаг по методике НКО ЗАО НРД.