Об услуге:
НРД в рамках депозитарной деятельности работает над поэтапным переходом на структурированный XML формат, который является более технологичным по сравнению с действующим форматом передачи данных DBF.
В результате перевода НРД полностью откажется от ПО Луч и устаревшего формата DBF для отчетов.
Почему необходим перевод депозитарных отчетов в XML:
- XML формат – наиболее конвертируемый и удобный в эксплуатации при обмене по каналам взаимодействия, позволяющим STP (Straight-through processing);
- упрощается интеграция и конвертация отчетов в клиентских системах (Web-кабинет ДКУ или собственное ПО клиента);
- сокращается время на обработку отчетов на стороне клиентов за счет автоматического разбора сообщений;
Перевод депозитарных отчетов в XML осуществляется с применением международного стандарта ISO 20022, а также логики уже существующих отчетов НРД с соблюдением методологии указанного стандарта. В отчетах, для которых существуют аналоги сообщений в международном стандарте ISO 20022, при конвертации используются предлагаемые стандартом структуры отчетов. Если аналогов в стандарте нет, то НРД самостоятельно разрабатывает структуру xml с применением методологии стандарта.
Порядок внедрения новых форматов
Внедрение формата XML для депозитарных отчетов разделено на этапы. О каждом этапе внедрения НРД заблаговременно уведомляет клиентов, публикуя спецификации, включающие в себя XML-схемы и общие примеры сообщений на основе промышленных обезличенных копий. Драфт спецификаций публикуется в разделе Релизы за 1-2 месяца до поставки этапа в релиз, а финальная версия - в разделе Документы ЭДО в Спецификациях функциональных электронных документов СЭД НРД за 10 дней до релиза. Рекомендуется использовать XML-схемы в качестве основного ориентира при внедрении новых форматов.
В рамках каждого этапа перевода осуществляется:
- добавление указания ISIN кода во все отчеты XML, где есть указание ценных бумаг;
- формирование печатных форм в формате PDF в Web-кабинетах;
- передача и обработка нового формата в интерфейсе Web-кабинетов;
Параллельно с переводом отчетов в течение 2025 года запланировано:
- добавление возможности выбора нескольких выпусков или эмитентов при подаче поручений 40 (вид запроса 3, 5, 8) и 41 (вид запросов 4, 6);
- расширение перечня отчетов для выгрузки в формате XLS в Web-кабинете ДКУ;
- обеспечение возможности массовой печати в PDF из Web-кабинетов.
Особенности внедрения
По итогу внедрения новых формата для отчетов, рассылка архива отчета DBF при направлении отчетов по операциям сопровождается сообщением в формате XML. Отчет в формате XML отправляется в папки, которые начинаются с первой буквы Z.
После отключения отправки DBF в архиве останется только новый формат с типом файла XMLRP. Такой тип файла будет приходить в пакетах с первой буквой Q.
Для всех отчетов запланирован период параллельной эксплуатации XML и DBF форматов. Окончание параллельной эксплуатации отчетов и отключение отправки DBF формата запланировано в течение 2026 года для всех переведенных отчетов. Сроки перевода депозитарной отчетности в XML и наполнение этапов могут быть скорректированы. Сроки окончания параллельной эксплуатации и отключения формата SWIFT могут быть скорректированы.
Для клиентов, подписанных на получение депозитарных отчетов в сообщениях стандарта ISO 15022, формат отчетов останется неизменным.
Актуальные информирования по статусам перевода:
- с 26 апреля 2021 года в формате XML доступны отчеты с кодами GS001, GS101, GS036, GS116 (дневной)
- с 22 апреля 2024 года в формате XML доступны отчеты с кодами MS010, MS020, MS035, MS036, MS558, GS070, IS04C, GF034, GS110, GS36P
- с 24 июня 2024 года в формате XML доступны отчеты с кодами MS007, MS101, MA101, MS140; AS005/АА006, AS005/GF088, AS005/AA001
- с 21 октября 2024 года в формате XML доступны отчеты с кодами GS116 (вечерний), IS401, IS403, IS404, IS405, IS40K, IS411 (Вид запроса: 1, D, M, B), MS009, MS026, MS190