Информирование по корпоративным действиям

НРД информирует депонентов о корпоративных действиях через различные каналы связи в стандартах ISO20022 и ISO15022. Технологическая база, построенная на основе международных стандартов и ведущей мировой практике предоставляет возможность депонентам НРД получать полную информацию о корпоративном действии и использовать преимущества структурированных сообщений.

Виды ценных бумаг, по которым направляются сообщения:

акции российских эмитентов,
акции иностранных эмитентов,
облигации российских эмитентов,
облигации иностранных эмитентов,
паи российских и иностранных эмитентов,
депозитарные расписки,
ипотечные сертификаты участия.

НРД использует различные схемы и различные типы сообщений при распространении информации о корпоративных действиях в зависимости от нескольких критериев:

Вид ценной бумаги,
Тип корпоративного действия (код ISO).

С кодами и описанием типов корпоративных действий, которые используются в российской практике, можно ознакомиться в последней версии SWIFT RUS или в приложенной выдержке из данного документа на сайте РОССВИФТ. Для получения информации о всех типах корпоративных действий согласно международной практике можно использовать сайт SMPG и непосредственно документ «Global Grid».

С правилами информирования депонентов, а также видами и особенностями сообщений по отдельным группам корпоративных действий можно ознакомиться в презентации «Информирование по корпоративным действиям».

Преимущества

**********

НРД предоставляет депонентам структурированную информацию о КД,
Сохраняется удобный для визуального восприятия и ручной обработки формат HTML,
Использование формата XML обеспечивает возможность автоматизированной (STP) обработки информации о КД,
Соответствие международным стандартам позволяет расширить круг заинтересованных инвесторов и обслуживающих их организаций,
Уведомления направляются по портфелю депонента и по заранее установленному расписанию для запланированных КД,
Каждые два часа НРД проводит мониторинг изменения остатков ценных бумаг, по результатам которого в адрес депонента направляется информация о КД по новым ценным бумагам в его портфеле.

**********

Типы корпоративных действий, в рамках которых осуществляется информирование по российским ценным бумагам

**********

Тип КД	Наименование КД
BIDS	Оферта - предложение о выкупе
BMET	Собрание владельцев облигаций
BONU	Распределение дополнительных выпусков
BPUT	Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом
CAPG	Выплата дохода по паям/ису
CHAN	Существенные изменения по ценной бумаге
CONV	Конвертация конвертируемых ценных бумаг
DECR	Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью
DSCL	Раскрытие информации
DVCA	Выплата дивидендов в виде денежных средств
DVSE	Выплата дивидендов в виде акций
EXOF	Обмен ценных бумаг
EXTM	Продление срока обращения
INCR	Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью
INFO	Информация
INTR	Выплата купонного дохода
LIQU	Выплаты при ликвидации
MCAL	Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций
MEET	Годовое общее собрание акционеров
MRGR	Конвертация при слиянии/присоединении компаний
OMET	Очередное общее собрание
OTHR	Иное событие
PARI	Уравнивание в правах
PRED	Частичное погашение без уменьшения номинала
PRIO	Преимущественное право приобретения ценных бумаг
REDM	Погашение облигаций/ Выкуп/Погашение привилегированных акций/ Погашение инвестиционных паев/ИСУ
SOFF	Распределение дополнительных акций при выделении компании
SPLF	Дробление/ изменение номинальной стоимости
SPLR	Консолидация/Изменение номинальной стоимости
TEND	Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг
WRTH	Списание обесценившихся ценных бумаг
XMET	Внеочередное общее собрание

**********

----------

Типы корпоративных действий, в рамках которых осуществляется информирование по иностранным ценным бумагам

**********

Тип КД	Наименование КД
BIDS	Оферта - предложение о выкупе
BMET	Собрание владельцев облигаций
BONU	Распределение дополнительных выпусков
BPUT	Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом
BRUP	Банкротство
CAPD	Распределение капитала
CAPG	Выплата дохода по паям/ису
CAPI	Капитализация
CERT	Сертификация TEFRA D для нерезидентов США
CHAN	Существенные изменения по ценной бумаге
CLSA	Групповой иск
CMET	Судебное собрание
CONS	Заочное голосование
CONV	Конвертация конвертируемых ценных бумаг
DECR	Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью
DETI	Отделение компонентов прав по ценным бумагам
DFLT	Дефолт (невыполнение обязательств по облигациям)
DLST	Исключение из листинга
DRCA	Распределение денежных средств от продажи ценных бумаг, не участвующих в корпоративном действии (noneligible)
DRIP	Реинвестирование дивидендов
DSCL	Раскрытие информации
DTCH	Предложение выкупа с определением цены методом Голландского аукциона
DVCA	Выплата дивидендов в виде денежных средств
DVOP	Выбор формы выплаты дивидендов
DVSE	Выплата дивидендов в виде акций
EXOF	Обмен ценных бумаг
EXRI	Исполнение требований по промежуточным ценным бумагам
EXTM	Продление срока обращения
EXWA	Исполнение варранта
INCR	Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью
INFO	Информация
INTR	Выплата купонного дохода
LIQU	Выплаты при ликвидации
MCAL	Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций
MEET	Годовое общее собрание акционеров
MRGR	Конвертация при слиянии/присоединении компаний
NOOF	Неофициальное предложение
ODLT	Продажа/покупка неполных лотов
OMET	Очередное общее собрание
OTHR	Иное событие
PARI	Уравнивание в правах
PCAL	Частичный досрочный выкуп с уменьшением номинала
PINK	Оплата процентных платежей (кроме денежных)
PLAC	Место регистрации
PRED	Частичное погашение без уменьшения номинала
PRIO	Преимущественное право приобретения ценных бумаг
REDM	Выкуп (погашение) облигаций, привилегированных акций, паев
RHDI	Размещение промежуточных ценных бумаг
SHPR	Выплаты дохода по акциям/паям из резервного фонда
SOFF	Распределение дополнительных акций при выделении компании
SPLF	Дробление/ изменение номинальной стоимости
SPLR	Консолидация/Изменение номинальной стоимости
TEND	Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг
TREC	Возврат части налогов
WRTH	Списание обесценившихся ценных бумаг
WTRC	Подтверждение освобождения от налога
XMET	Внеочередное общее собрание

**********

----------

Используемые типы сообщений

**********

ISO20022	ISO15022	HTML
MeetingNotification (CA012) MeetingNotification (CA013) MeetingNotification (CA014) CorporateActionCancellationAdvice (CA391) CorporateActionNotification (CA312) CorporateActionNotification (CA311) MeetingCancellation (CA021) MeetingResultDissemination (CA082)	MT564 – Notification (NEWM, REPL, RMDR, WITH, CANC), Pre-advice (Предварительное уведомление о движении денежных средств и/или ценных бумаг в связи с проведением корпоративного действия/ Сообщение с расчетом причитающихся выплат) MT568 – Narrative (NEWM, REPL, WITH, CANC) MT566 – Confirmation (Подтверждение движений денежных средств и/или ценных бумаг по корпоративному действию)	Сообщение о собрании CS012 Напоминание о собрании CS013 Информация из бюллетеня CS014 Уведомления об отмене КД CS391 Напоминание о КД CS312 Уведомления о КД CS311 Сообщение об итогах собрания CS082 Сообщение об отмене собрания CS021

**********

----------

Список всех сообщений SWIFT FIN, которые направляются депонентам НРД при проведении корпоративных действий с ценными бумагами российских эмитентов

**********

		MT564 Notification	MT564 Pre-advice	MT566 Confirmation (денежные средства)	MT566 Confirmation (ценные бумаги)	МТ568 Narrative
BIDS	Оферта - предложение о выкупе	+	+	+	+	+
BONU	Распределение дополнительных выпусков	+	-	-	+	-
BPUT	Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом	+	-	+	+	+
CONV	Конвертация конвертируемых ценных бумаг	+	-	-	+	-
DECR	Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью	+	-	-	+	-
DRAW PRED	Частичное погашение без уменьшения номинала	+	+	+	-	-
DSCL	Раскрытие информации	+				-
DVCA	Выплата дивидендов в виде денежных средств	+	+	+	-	-
EXOF	Обмен ценных бумаг	+	-	-	+	-
INCR	Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью	+	-	-	+	-
INTR	Выплата купонного дохода	+	+	+	-	-
MCAL	Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций	+	-	-	+	-
MEET	Годовое общее собрание акционеров	+				+
MRGR	Конвертация при слиянии/присоединении компаний	+	-	-	+	-
OTHR	Иное событие	+				+
PARI	Уравнивание в правах	+	-	-	+	-
PRIO	Преимущественное право приобретения ценных бумаг	+	-	-	+	+
REDM	Погашение облигаций/ Выкуп/Погашение привилегированных акций/ Погашение инвестиционных паев/ИСУ	+	-	-	+	-
SOFF	Распределение дополнительных акций при выделении компании	+	-	-	+	-
SPLF	Дробление/ изменение номинальной стоимости	+	-	-	+	-
SPLR	Консолидация/Изменение номинальной стоимости	+	-	-	+	-
TEND	Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг	+	+	+	+	+
WRTH	Списание обесценившихся ценных бумаг	+	-	-	+	-
XMET	Внеочередное общее собрание	+				+

Cообщение MT564 Pre-advice по ценным бумагам российских эмитентов направляется:

при осуществлении каскадных выплат,
после даты фиксации списка владельцев,
при получении ведомости с итогами добровольных выкупов ценных бумаг (BIDS, TEND) от регистратора.

Сообщение MT566 Confirmation по ценным бумагам российских эмитентов направляются:

при осуществлении каскадных выплат,
после выплаты доходов,
после осуществления операций с ценными бумагами.

Каскадным способом осуществляются:

выплаты доходов по ОФЗ,
выплаты доходов по облигациям, зарегистрированным после 2012 года,
выплаты дивидендов по акциям,
выплаты при осуществлении добровольных выкупов ценных бумаг (BIDS, TEND),
выплаты при осуществлении выкупа по статье 84.8 (Squeeze-out).

**********

----------

Соответствие стандартам проведения корпоративных действий и общих собраний

**********

MARKET STANDARDS FOR GENERAL MEETINGS, JWGGM, 2010, Стандарты 1.4 и 1.5.

НРД, как центральный депозитарий, обеспечивает рассылку своим депонентам уведомлений о корпоративных действиях и собраниях, а также материалов и итогов общих собраний не позднее 1 рабочего дня после получения соответствующей информации от эмитента или уполномоченного им лица. НРД применяет описанные выше подходы при информировании о любых изменениях в корпоративных действиях и собраниях, материалах/итогах общих собраний. Информация депонентам предоставляется в электронной форме с использованием стандартов ISO.

**********

----------

Добровольные и обязательные корпоративные действия, которые проводит НРД в интересах своих депонентов, могут предполагать подачу инструкций. Посредством таких инструкций лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия. Однако время для предоставления инструкций ограничено сроками, которые установил эмитент или третье лицо, которое уполномочено проводить такое корпоративное действие. Также депозитариям в цепочке требуется время для обработки инструкций своих депонентов, для чего они могут сокращать сроки направления инструкций лицами, осуществляющими права по ценным бумагам.

НРД предоставляет депонентам возможность получать Напоминания о корпоративных действиях, по которым возможна подача инструкций. Напоминание представляет собой сокращенный вариант Уведомления о корпоративном действии, которое направляется за 3 (Три) операционных дня (для российских ценных бумаг) и за 2 (Два) операционных дня (для иностранных ценных бумаг) до крайнего срока приема инструкций по определенному в корпоративном действии варианту КД. НРД направляет депонентам Напоминания в трех основных форматах:

ISO20022 (xml)
ISO15022 (SWIFT)
HTML

По аналогии с уведомлениями Напоминания разделяются на две категории:

Напоминания о собрании
Напоминания о корпоративном действии

Тип отчета	Тип поручения	Наименование отчета	Канал связи
CA013	67	Напоминание о собрании (XML или МТ564)	Web-кабинет КД Web-сервис SWIFT
CA312	67	Напоминание о корпоративном действии (XML или МТ564)	Web-кабинет КД Web-сервис SWIFT
CS013	67	Напоминание о собрании (HTML)	Web-сервис
CS312	67	Напоминание о корпоративном действии (HTML)	Web-сервис

Напоминания (СА013, CS013) по собраниям акционеров (MEET, XMET, OMET) российских и иностранных ценных бумаг направляются через различные каналы в стандартах ISO20022 и ISO15022 всем депонентам при наличии остатка на счете депо на дату фиксации или при наличии остатка на счете депо на момент рассылки. Напоминания по российским ценным бумагам направляются депонентам, которые не предоставили информацию о лицах, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

Депоненты имеют возможность отказаться от получения сообщения типа СА013, как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо, и сообщения типа CS013 в целом по коду депонента-получателя отчета, направив в НРД поручение на 97-ю операцию. Для этого необходимо указать в поручении тип действия «не направлять» для типов отчетов СА013 (при необходимости указать номер счета депо) и/или CS013. Если для получателя отчета уже есть действующее 97-е поручение, то необходимо ввести все ранее сделанные настройки и добавить новые.

При этом услуга Напоминания о корпоративном действии (CA312 и CS312) остается опциональной. Подключение происходит посредством 97-й операции как на уровне депонента в целом, так и на уровне отдельных счетов. Инструкция по подключению (97 операция).

Стоимость

Отдельная плата за каждое сообщение типа «Напоминание» не взимается, при этом при использовании канала SWIFT комиссия взимается согласно шкале, предусмотренной в тарифах ЭДО.

Правила отправки сообщений

Сообщение типа «Напоминание» с кодом RMDR (Reminder) направляется депонентам на следующих условиях: сообщение формируется на основе данных о корпоративном действии при условии, что в данном корпоративном действии используется крайний срок для предоставления инструкций. Таким образом, для формирования Напоминания в исходном Уведомлении о корпоративном действии должны присутствовать следующие поля:

Дата досрочного ответа (EARD) = Early Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию, когда раннее предоставление инструкций (до указанного срока) может предоставлять владельцу ценных бумаг дополнительные привилегии или бонусы. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

или

Дата и время окончания приема инструкций, установленные НКО АО НРД (RDDT) = Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

Напоминания (RMDR) отправляются за 1 (Один) (для КД BPUT) или 3 (Три) операционных дня (для КД BIDS, TEND и PRIO) для российских ценных бумаг и за 2 (Два) операционных дня для иностранных ценных бумаг до указанной даты «RDDT» или «EARD». Если в корпоративном действии предусмотрено две и более даты «RDDT»/«EARD», то депонентам будет отправлено два или несколько сообщений. Рассылка выполняется по рабочим дням. Если очередная дата для отправки Напоминания попадает на выходной день, тогда сообщение будет направлено в предыдущий рабочий день.

В Напоминаниях не указываются ссылки на документы к корпоративному действию, а также для SWIFT сообщений не формируется МТ568 c дополнительной информацией. За документами и полным текстом информации о корпоративном действии следует обращаться к последнему направленному Уведомлению с кодом «NEWM» или «REPL».

Напоминания направляются депонентам при наличии остатка на дату фиксации или при наличии остатков на счете депо на момент рассылки.

Исключение

Напоминания при раскрытии списка владельцев по российским ценным бумагам (DSCL). Указанные Напоминания отправляются в формате отчета GS036 или МТ564 (RMDR) при условии, что депонент не предоставил список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, на полное количество ценных бумаг, которые было в изначальном запросе. Такие Напоминания автоматически формируются в 04:00 MSK в последний день для предоставления информации о владельцах, а также в другие временные промежутки по инициативе НРД.

Преимущества

Сообщение направляется как Напоминание о событии, которое информирует о необходимости направить инструкцию по добровольному корпоративному действию или по корпоративному действию с возможностью выбора варианта участия.

Информирование о корпоративных действиях в стандарте ISO20022 осуществляется для всех депонентов НРД через Web-кабинет КД и Web-сервис. Сообщения о корпоративных действиях в стандарте ISO15022 направляются по каналу SWIFT депонентам, в анкете ЭДО которых SWIFT указан как основной канал взаимодействия с НРД или как резервный канал, но с опцией копирования отчетов по резервному каналу.

Стандарт/ формат файла	Web-кабинет КД	Web-сервис	SWIFT
ISO20022 (xml)	+	+
ISO15022			+
HTML		+

НРД предоставляет депонентам возможность самостоятельно управлять отчетами и уведомлениями по корпоративным действиям как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо. С помощью 97-ой операции депоненты НРД могут выбрать формат сообщений HTML и XML, а также подключить или отключить отправку по SWIFT. Инструкция по управлению уведомлениями по корпоративным действиям и собраниям.

Клиентская поддержка

По вопросам подключения услуги

+7 495 956-27-90

Телефон для справок