В декабре 2014 года состоялся запуск сервиса «Hold&Release».
Механизм «Hold&Release» предоставляет клиентам возможность использовать новый статус поручений «для сверки» для управления исполнением операций. Поручение в статусе «для сверки» не поступает на исполнение и может быть исполнено только после подтверждения клиентом - посредством перевода поручения в статус «для исполнения». Новый статус «для сверки» позволяет приостановить исполнение на следующих этапах жизненного цикла поручения:
При подаче поручения в НРД клиент может указать два статуса: «для исполнения» и «для сверки». Жизненный цикл поручений для обоих вариантов будет одинаковый вплоть до этапа исполнения. На этап «исполнение» поручения со статусом «для сверки» не поступают, т.е. не могут быть исполнены пока статус обоих поручений в сквитованной паре не примет значение «для исполнения». Использование статуса «для сверки» не допускает только исполнение сквитованных поручений, при этом такой статус не влияет на существующие процедуры: поиска потенциальных встречных (предварительную квитовка), квитовки, резервирования денежных средств и другие процедуры. В том числе перевод из статуса «для сверки» в статус «для исполнения» не влияет на очередность исполнения сквитованных поручений.
Новый статус «для сверки» можно использовать для следующих операций:
- FOP (код операции 16 и 16/1)
- DVP (код операции 19/0 и 19/1)
- для операций СУО (код операции 19/4 и 19/5) при осуществлении операций РЕПО между участниками
Не допускается использовать статус «для сверки» в следующих случаях:
- при осуществлении операций с разделом «Блокировано Банком России»
- при осуществлении операций СУО с Банком России
- после исполнения первой части сделки РЕПО
Новые статусы поручений:
| ЛУЧ | SWIFT |
|---|---|
| «для сверки» | PREA |
| «для исполнения» | NEWM |
| По умолчанию используется статус «для исполнения», если поле не заполнено в поручении. |
Способы изменения статуса поручения
Для изменения статуса поручения через ПО «ЛУЧ» используется операция с кодом 530, для которой предусмотрено два способа оформления:
- Сформировать поручение MF530 «Изменение деталей поручения», в котором указать детали первоначального поручения и его новый статус.
- Выбрать первоначальное поручение, ранее направленное в НРД, и сформировать MF530 в автоматическом режиме посредством кнопки «Изменить статус». В данном случае системе самостоятельно определит параметры исходного поручения и его новый статус.
Для управления статусами через систему SWIFT также возможно использовать два способа:
- посредством инструкций МТ540-543
- посредством инструкции МТ530
Все SWIFT инструкции после поступления в НРД преобразуются в операцию с кодом 530. Примеры по заполнению SWIFT поручений представлены в «Руководстве пользователя».
Требования к операции по изменению статуса поручения:
- изменить статус поручения может лицо, обладающее правами по распоряжению разделом счета депо, который указан в первоначальном поручении;
- обязательно требуется указание регистрационного номера первоначального поручения в НРД*;
- изменить статус поручения можно только до начала процедуры исполнения поручения;
- в операции 530 обязательно должен быть указан новый статус поручения (новый статус поручения не может быть равен текущему статусу).
Если поручение по MF530 не соответствует требованиям описанным выше, в исполнении операции будет отказано.
* Регистрационный номер НРД используется в качестве основного параметра для операции 530, на основании которого определяется первоначальное поручение. В SWIFT сообщениях можно не использовать регистрационный номер НРД (RELA), а использовать только исходящий номер первоначального поручения (PREV). Однако ссылка на регистрационный номер НРД (RELA) обязательна, если у депонента отсутствует сквозная нумерация поручений SWIFT.
Отчеты
В механизме Hold & Release используются два основных отчета:
| Наименование отчета | Кому направляется | Когда направляется | Дополнительные условия |
|---|---|---|---|
| 1. Уведомление об изменении деталей поручения | Инициатору операции с кодом 530 | Каждый раз после успешного исполнения 530 операции | |
| 2. Уведомление о статусах сквитованных поручений | Инициатору и контрагенту сквитованных поручений | 1) Каждый раз после успешного исполнения 530 операции по одному из сквитованных поручений. | 1) после 11:00 МСК «даты расчетов». |
| 2) После квитовки поручений, если одно них (или оба) находятся в статусе «для сверки». | 2) после 11:00 МСК «даты расчетов». | ||
| 3) При наступлении времени 11:00 МСК «даты расчетов», если поручения были сквитованы до указанного времени. | 3) одно или оба сквитованных поручения находится в статусе «для сверки». |
Дополнительно текущий статус поручения отражается в следующих отчетах:
- Уведомление о наличии встречного поручения GS036 (МТ578), которое направляется контрагенту;
- Уведомление об отсутствии встречного поручения GS036 (МТ548//CMIS), которое направляется инициатору поручения;
- Отчет о сквитованных/ несквитованных поручениях GS116 (МТ548//MACH), который направляется после квитовки;
- Отчет о сквитованных/ несквитованных поручениях GS116 (МТ537), который направляется при закрытии операционного дня.
Отмена поручений
Статус поручения не влияет на процедуру отмену поручений. Первоначальное поручение до квитовки можно отменить в любом статусе. Если же поручение было сквитованно, то требуется двусторонняя отмена - поручения на отмену должны поступить от обеих сторон по сделке. В одностороннем порядке сквитованные FOP поручения отменяются по истечению срока для их исполнения.
Использование
- для раннего предоставления инструкций в НРД
- для подачи инструкций при отсутствии активов на счетах клиентов
- при необходимости приостановить расчеты по определенным поручениям