В 2005 году НРД открыл счет иностранного номинального держателя в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» Республики Казахстан (далее — ЦД Казахстана). Счет НРД в ЦД Казахстана позволяет депонентам НРД учитывать на своих счетах в НРД ценные бумаги казахстанских эмитентов.
ЦД Казахстана обеспечивает учет государственных, муниципальных и негосударственных ценных бумаг, является уполномоченным депозитарием по обслуживанию ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов и Национальным банком Республики Казахстан. ЦД Казахстана осуществляет деятельность номинального держателя финансовых инструментов своих депонентов и их клиентов. Для подтверждения прав по финансовым инструментам и регистрации сделок с ними ЦД Казахстана открывает своему депоненту лицевой счет. НРД ведет агрегированный учет клиентских позиций на своем счете в ЦД Казахстана.
На текущий момент НРД принимает к обслуживанию бескупонные государственные ценные бумаги Республики Казахстан. Прием к обслуживанию государственных облигаций с фиксированным или переменным купоном, а также корпоративных акций и корпоративных облигаций казахстанских эмитентов рассматривается в индивидуальном порядке.
Для проведения операций на условиях FOP:
- Открыть счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя или счет депо иностранного номинального держателя в НРД;
- Зарегистрировать банковские реквизиты для получения дохода, предоставив в НРД поручение на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции 07, код назначения банковских реквизитов — 06).
Для проведения операций на условиях DVP:
- Открыть счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя или счет депо иностранного номинального держателя в НРД;
- Открыть банковский счет;
- Подписать заявление на регистрацию банковского счета;
- Зарегистрировать реквизиты банковского счета, предоставив в НРД поручение на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции 07, код назначения банковских реквизитов — 10).
Для исполнения операций на условиях DVP не требуется открытия специальных разделов на счете депо владельца, доверительного управляющего или счете депо номинального держателя. Ценные бумаги могут зачисляться/списываться на/с любых разделов счетов депо указанных типов в НРД, если это не противоречит правилам функционирования разделов конкретного типа.
Описание схемы работы через оператора счета/оператора раздела счета депо находится на сайте НРД в виде «Руководства пользователя по работе через оператора счета депо».
Ценные бумаги казахстанских эмитентов могут учитываться в НРД на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, счетах депо номинального держателя и счетах депо иностранного номинального держателя.
С ценными бумагами Казахстана могут осуществляться операции перевода ценных бумаг, как в рамках одного счета депо, так и между счетами депо, приема ценных бумаг на хранение и/или учет и снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с учетом ограничений, предусмотренных договором счета депо. Операции могут исполняться на условиях FOP или DVP.
Расчеты поддерживаются в следующих валютах:
- RUB
- USD
- KZT
- DVP — 12:00 SD
- FOP — 14:30 SD
Время московское. Термин «SD» означает «дата расчетов» (Settlement Date). Дата расчетов должна быть текущей или будущей, так как ЦД Казахстана отклоняет поручения с прошедшей датой расчетов. Сумма, валюта сделки и цена за одну ценную бумагу являются обязательными полями для заполнения при расчетах на условиях DVP/FOP.
С особенностями исполнения операций, образцами заполнения поручений, порядком подачи и исполнения поручений можно ознакомиться в руководстве по ЦД Казахстана.
Законодательство не предусматривает обязанность эмитентов на обеспечение КД через регистраторов и депозитарии.
Каскад для реализации прав не предусмотрен.
- НРД предоставляет информирование о КД только при получении информации от таком КД от ЦД Казахстана.
- Выплата доходов
Перечисление эмитентами Республики Казахстан доходов по ценным бумагам осуществляется непосредственно владельцам ценных бумаг по банковским реквизитам, указанным при раскрытии информации о владельцах ценных бумаг.
Конвертация тенге в рубли и иную иностранную валюту при выплате доходов/погашении не осуществляется.
В случае зачисления денежных для выплаты доходов на счет НРД, НРД осуществляет выплату депонентам только в случае если информации, полученной от ЦД Казахстана достаточно для безусловного и однозначного определения порядка выплаты.
- Списки владельцев
На основании запроса от ЦД Казахстана на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг НРД направит Уведомления (запросы по Корпоративному действию) (далее — Запрос). В срок, указанный в Запросе, депоненты предоставляют информацию о владельцах и распоряжение на регистрацию списка по форме RF005. Формат списка приведен на официальном сайте НРД в сети «Интернет» по адресу: www.nsd.ru
Обмен между клиентом и НРД электронными документами, являющимися основанием для проведения валютных операций, требующих валютного контроля (далее — Документы ВК) возможен с использованием Системы электронного документооборота (СЭД) НРД.
Обмен Документами ВК в СЭД НРД обеспечивается Участникам ЭДО НРД в соответствии с Правилами электронного документооборота НРД. Для обмена Документами ВК используется ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»).
Процедура электронного документооборота осуществляется в режиме передачи (приема) транзитных нетипизированных электронных документов в «открытом конверте» в соответствии с Руководством пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»).
При обмене транзитными документами необходимо использовать графический формат JPG и в качестве получателя указывать идентификатор: NDC000DDR000.