- Операции с использованием услуг Clearstream и Euroclear
- Клиринговые услуги – осуществление операций на условиях DVP
- Ускоренная конвертация депозитарных расписок
- Коллективные инвестиции — осуществление операций, связанных с выдачей, погашением и обменом инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ИП ПИФ)
- Время приема поручений на списание/зачисление регистраторами
- Вопросы и ответы
| Общее время* | |
|---|---|
| Прием Поручений в виде электронного документа** | 7:30–20:00 |
| Регистрация | В момент поступления в Депозитарий |
| Исполнение Поручений | Срок исполнения поручения зависит от типа операции согласно Условиям осуществления депозитарной деятельности. |
| Предоставление отчетов*** | В электронном виде — в день исполнения операции На бумажном носителе — с 9:30–17:00 на следующий рабочий день после исполнения операции |
* Московское время каждого Операционного дня. Может отличаться по отдельным видам операций.
**Поручения, оформленные в виде электронных документов и поступившие в Депозитарий после 20:00, Депозитарий вправе исполнять в следующий Операционный день. По отдельным операциям допускается установление иного временного интервала в течение Операционного дня, в течение которого Поручения принимаются и начинают исполняться в текущий Операционный день (при этом в качестве даты начала исполнения в Поручении указан текущий Операционный день)
***Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающимся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться, но не превышать пяти рабочих дней со дня поступления запрос в Депозитарий.
Операции с использованием услуг Clearstream и Euroclear
Временные графики исполнения поручений в ICSD
| FOP | DVP | ||
|---|---|---|---|
| Основной цикл расчетов | Дополнительный цикл расчетов (daylight) | ||
Расчеты внутри ICSD / internal settlement |
19:30 |
USD Euroclear 17:45 |
USD 19:30 |
Мост Euroclear-Clearstream / Bridge settlement |
19:30 |
USD 17:30 |
USD 19:00 |
Время московское (CET летнее +1ч.)
«SD» означает «дата расчетов» (Settlement Date)
- При поступлении поручения после вышеуказанных сроков внешняя инструкция направляется в ICSD, но НРД не гарантирует исполнение текущим днем;
- Время приема поручений на бумажном носителе сокращается на 1 час относительно времени, указанного в таблице (но не позднее 16:30);
- Инструкции НРД в ICSD после окончания основного цикла расчетов автоматически попадают в дополнительный цикл расчетов.
Клиринговые услуги – осуществление операций на условиях DVP
| Выполняемая операция | Код операции | Форма подачи поручения/ выдачи отчета | Время приема поручений текущим операционным днем | Примечания и комментарии |
|---|---|---|---|---|
| Поставка/ получение ценных бумаг по типам операций DVP-1 | ||||
| Исполнение сделки с ценными бумагами. Поставка ценных бумаг/ Получение ценных бумаг |
19/0 19/1 |
Электронная | 09:30 - 19:30 | |
| Поставка/ получение ценных бумаг по типам операций DVP-2, DVP-3 | ||||
| Исполнение сделки с ценными бумагами. Поставка ценных бумаг/ Получение ценных бумаг |
19/0 19/1 |
Электронная | Поручение должно быть получено НРД не менее чем за 15 минут до начала очередного клирингового сеанса. |
|
Ускоренная конвертация депозитарных расписок
| Выполняемая операция | Код операции | Форма подачи поручения/ выдачи отчета | Время приема поручений текущим операционным днем | Примечания и комментарии |
|---|---|---|---|---|
| Выпуск депозитарных расписок | Подробная информация об особенности заполнения поручений Время предоставления поручения должно определяться Депонентом с учетом нерабочих дней в Bank of New York Mellon и НРД, а также временем, необходимым на перемещение депозитарных расписок между местами хранения. | |||
| Поручение на выпуск (зачисление) депозитарных расписок | 37 | Электронная | 09:30 – 14:00 | |
| Поручение на списание акций | 10 | Электронная | 09:30 – 14:00 | |
| Погашение депозитарных расписок | ||||
| Поручение на погашение (списание) депозитарных расписок | 36 | Электронная | 09:30 – 13:00 | |
| Поручение на зачисление акций | 16/1 | Электронная | 09:30 – 13:00 | |
Коллективные инвестиции — осуществление операций, связанных с выдачей, погашением и обменом инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ИП ПИФ)
| Выполняемая операция | Код операции | Форма подачи поручения/ выдачи отчета | Время приема поручений | Примечания и комментарии |
|---|---|---|---|---|
| Выдача ИП ПИФ | ||||
| Поручение на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035, с приложением поручения на подачу заявки на выдачу ИП ПИФ по форме GF033. Дополнительно могут потребоваться иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено ПДУ ПИФ. |
35/2 | Электронная | 07:30–10:30 | Только для УК, которые не подключены к ЦСУ ИП ПИФ (далее «Платформа ПИФ»). Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших в НКО АО НРД до 10:30 МСК, подаются в управляющую компанию в тот же день. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших после 10:30 МСК, могут быть направлены в управляющую компанию на следующий рабочий день. |
| Поручение на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме FA500, с приложением поручения на подачу заявки на выдачу ИП ПИФ по форме FA001. | 35/3 | Электронная | В соответствии с временными графиками НКО АО НРД для приема поручений в виде электронного документа | Только для УК, которые подключены к Платформе ПИФ. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших в НКО АО НРД в течение указанного времени приема поручений, подаются в управляющую компанию в тот же день. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших за пределами указанного времени приема поручений, могут быть направлены в управляющую компанию на следующий рабочий день. |
| Погашение ИП ПИФ | ||||
| Поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме МF036, с приложением поручения на подачу заявки на погашение ИП ПИФ по форме GF033. Дополнительно могут потребоваться иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено ПДУ ПИФ. |
36/2 | Электронная | 07:30–10:30 | Только для УК, которые не подключены к Платформе ПИФ. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших в НКО АО НРД до 10:30 МСК, подаются в управляющую компанию в тот же день. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших после 10:30 МСК, могут быть направлены в управляющую компанию на следующий рабочий день. |
| Поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме FA100, с приложением поручения на подачу заявки на погашение ИП ПИФ по форме FA004. | 36/3 | Электронная | В соответствии с временными графиками НКО АО НРД для приема поручений в виде электронного документа | Только для УК, которые подключены к Платформе ПИФ. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших в НКО АО НРД в течение указанного времени приема поручений, подаются в управляющую компанию в тот же день. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших за пределами указанного времени приема поручений, могут быть поданы в управляющую компанию на следующий рабочий день. |
| Обмен ИП ПИФ | ||||
| Поручение на обмен ИП ПИФ по форме МF036, с приложением поручения на подачу заявки на обмен ИП ПИФ по форме GF033. Дополнительно могут потребоваться иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено ПДУ ПИФ. |
36/35 | Электронная | 07:30–10:30 | Только для УК, которые не подключены к Платформе ПИФ. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших в НКО АО НРД до 10:30 МСК, подаются в управляющую компанию в тот же день. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших после 10:30 МСК, могут быть направлены в управляющую компанию на следующий рабочий день. |
| Поручение на списание обмениваемых ИП ПИФ по форме FA100 и поручение на зачисление получаемых в результате обмена ИП ПИФ по форме FA500, с приложением поручения на подачу заявки на обмен ИП ПИФ по форме FA013. | 35/3, 36/3 | Электронная | В соответствии с временными графиками НКО АО НРД для приема поручений в виде электронного документа | Только для УК, которые подключены к Платформе ПИФ. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших в НКО АО НРД в течение указанного времени приема поручений, подаются в управляющую компанию в тот же день. Заявки, сформированные на основе поручений, поступивших за пределами указанного времени приема поручений, могут быть направлены в управляющую компанию на следующий рабочий день. |
Обращаем ваше внимание, что время приема заявок управляющей компанией определяется в ПДУ соответствующим ПИФ.
ПДУ ПИФ – правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Вопросы и ответы
Списание ценных бумаг с торговых разделов торговых счетов депо осуществляется только с согласия клиринговых организаций.
После получения ЭЦП на бирже необходимо предоставить в НРД на бумажном носителе: Доверенность на подписание электронных документов в СЭД НРД либо Уведомление о получении сертификата ключа проверки электронной подписи, используемого без доверенности.
- Срок устанавливается доверенностью.
- При отсутствии срока действия в доверенности по умолчанию 1 год.
В клиентском отделе НРД с 9:30 до 17:00. На следующий рабочий день после исполнения поручения в НРД.
Для повторного получения отчета в НРД направляется поручение код операции 4С.
Не позднее пятого рабочего дня следующего месяца.
Не позднее 20 числа месяца следующего за расчетным.
Точное время закрытия опер дня в НРД не установлено. С временными графиками исполнения депозитарных операций можно ознакомиться по ссылке.