Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Технология проведения корпоративного действия BPUT:

По старой технологии (без блокирования ценных бумаг) для:

облигации российских эмитентов с обязательным централизованным хранением в НРД с датой начала размещения до 01.01.2020 и дополнительные выпуски к ним независимо от даты размещения (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
государственные и муниципальные облигации;
облигации иностранных эмитентов с Головным депозитарием НРД, если эмитент определил порядок проведения КД BPUT по старой технологии.

По новой технологии (с блокированием ценных бумаг) для:

облигации российских эмитентов с централизованным учетом прав в НРД, а также облигации российских эмитентов с обязательным централизованным хранением в НРД с датой начала размещения после 01.01.2020 (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
облигации российских эмитентов с учетом прав в реестре (форма выпуска «Бездокументарная именная» или «Бездокументарная с учетом в реестре») (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
облигации иностранных эмитентов с Головным депозитарием НРД, если эмитент определил порядок проведения КД BPUT по новой технологии.

* Для учета прав на выкупленные облигации у Эмитент должен быть открыт казначейский счет депо. Для его открытия в НРД необходимо заключить договор казначейского счета депо (если ранее не был заключен). Если приобретение происходит на Бирже, то дополнительно нужно подать в НРД на бумажном носителе поручение депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга (Условное поручение) по форме MF014 и открыть торговый раздел на казначейском счете депо под эмитента или агента по приобретению, путем подачи поручения по форме AF090 с кодом операции «90» через WEB-Кабинет ДКУ.

Дополнительные материалы:

По старой технологии (без блокирования ценных бумаг)

**********

1. Направление Эмитентом информирования по корпоративному действию в НРД:

Описание сообщения	Код формы	Стандарт ISO20022	Стандарт ISO15022
Уведомление о КД	СА311	Corporate Action Notification (CANO)	MT564 MT568

Уведомление о КД направляется через WEB-Кабинет корпоративных действий путем создания корпоративного действия BPUT.
Уведомление о КД, в том числе будет содержать:

Способ подачи инструкций (требований):

Способ расчетов:

Подача требований эмитенту (агенту эмитента)
Подача требований через депозитарий без блокирования ценных бумаг
Подача требований возможна или эмитенту (агенту эмитента), или через депозитарий без блокирования ценных бумаг

Расчеты на Бирже
Расчеты иным способом*
Расчеты на Бирже или иным способом*

* При указании данного способа расчетов в Уведомлении о КД Эмитент заполняет дополнительную информацию с деталями расчётов иным способом.

2. Регистрация корпоративного действия на основании полученного Уведомления о КД от Эмитента. Направление информирования Депонентам.

3. Участие в корпоративном действии.

Лицо, осуществляющее права по облигациям, участвует в КД путем направления требования/инструкции способом и в срок, указанными в корпоративном действии.

При участии в КД через НРД используется Инструкция с кодом формы CA333, при этом облигации на счете депо депонента не блокируются.

ISO20022
CorporateActionInsruction, код формы CA333

ISO15022
MT565 с указанием в поле 70E::INST блока CAINST с кодовым словом /BZSV/ типа операции CA333
(70E::INST//BZSV/CA333)

4. Расчеты по корпоративному действию.

Выплата денежных средств владельцу облигаций и перевод облигаций осуществляется согласно порядку, указанному в эмиссионных документах и корпоративном действии.

**********

----------

По новой технологии (с блокированием ценных бумаг)

**********

1. Направление Эмитентом информирования по корпоративному действию в НРД:

Описание сообщения	Код формы	Стандарт ISO20022	Стандарт ISO15022
Уведомление о КД	СА311	Corporate Action Notification (CANO)	MT564 MT568

Способ подачи инструкций (требований):	Способ расчетов:
Подача требований возможна или через депозитарий с блокированием ценных бумаг, или путем подачи заявок на Бирже Подача требований через депозитарий с блокированием ценных бумаг	Неприменимо, т.к. способ расчётов зависит от способа подачи инструкций (требований).

3. Участие в корпоративном действии.

При участии в КД через НРД используются:

1. Инструкция с кодом формы CA331*

2. Уведомление эмитенту**

ISO20022
CorporateActionInsruction, код формы CA331

ISO15022
MT565

* В случае направления Инструкции с кодом формы CA333 облигации блокируются на разделе 83 «Блокировано для корпоративных действий» счета депо депонента

ISO20022
CorporateActionNarrative код формы CA383

ISO15022
MT568

** Если предусмотрено направление требования на приобретение облигаций путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли. Направление электронного документа «Уведомление эмитенту» (CorporateActionNarrative код формы CA383) направляется с назначением «Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций». В случае направления Уведомления CA383 облигации не блокируются.

4. Расчеты по корпоративному действию.

Расчёты и выплата денежных средств в рамках направленной инструкции с кодом формы CA331

Расчёты и выплата денежных средств в рамках направленного требования путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли

Осуществляются по «каскаду» через НРД:
Эмитент перечисляет денежные средства по реквизитам банковского счета для перечисления денежных средств в соответствующей валюте, предназначенных для передачи Депонентам НРД, и направляет через WEB-Кабинет КД CACO (Подтверждение движения денежных средств по КД (от эмитента/регистратора), код формы CA361) по соответствующей инструкции.

Осуществляются в соответствии с правилами организатора торговли

**********

Вопросы и ответы

1. Можно ли добавить в сообщение о КД от НРД параметры для выставления заявки на биржу?

**********

НРД получает сообщение от эмитента и передает его в неизменном виде. Поэтому добавить что-то НРД сможет, только если эмитент специально укажет это. Если нет, то НРД поменять сообщение не сможет.

Важно понимать, что в данном случае указать или не указать это – это воля эмитента.

Необходимо учитывать, что все корпоративные действия осуществляются на основании 751-П. И обязательными для заполнения являются только те параметры, которые указаны в 751-П. Поэтому даже если в кабинете КД появится поле, куда можно будет вписать информацию по выставлению заявок на биржу, обязательства заполнять его у эмитента не будет, пока в 751-П не появится распоряжение о том, что это необходимо. Эмитент будет заполнять только основные поля, а дополнительные – по желанию.

**********

----------

2. Если при СА333 стоит отметка заблокированы в депозитарии, что произойдет?

**********

Такая отметка ставится конечным депозитарием. В НРД при этом не произойдет никаких изменений, бумаги не будут заблокированы.

При этом эмитент будет уверен, что к моменту расчетов по инструкции бумаги находятся на счете владельца. Это делается именно для того, чтобы эмитент был уверен, что бумаги в сохранности.

**********

----------

3. В каком поле СА311 указывается предпочтительный способ подачи инструкции, это типизированное или текстовое поле?

**********

Текстовое поле.

**********

----------

4. Почему нельзя указывать все действия, необходимые для участия со стороны депонента, непосредственно в уведомлении в рамках КД?

**********

Сообщение – формализованный документ, содержание которого утверждено. Именно для таких пояснений мы готовим дополнительные инструкции и материалы, которые размещены на сайте НРД. В частности, в презентации пошагово указано, что делать и как выбирать, можно более детально с ней познакомиться.

Также обращаем внимание, что эмитенты размещают свои эмиссионные документы на сайте https://www.e-disclosure.ru/?utm_referrer=https%3a%2f%2fyandex.ru%2f, а также на своих официальных сайтах.

**********

----------

5. Как будет строится коммуникация НРД с эмитентом при варианте расчетов BPUT с контролем денежных средств? Предполагается ли информирование клиентов с параметрами поручений, которые необходимо выставить? Имеется ввиду квитовочная информация.

**********

Расчет с контролем по денежным средствам при BPUT возможен только по старой технологи, для выпусков с хранением. Именно в этой части эмиссионных документов возможен такой способ расчетов. При этом контроль расчетов по денежным средствам предполагает заполнение встречных поручений, которые содержат конфиденциальную информацию (номера счетов, разделы и т.д.).

Эмитент не будет писать в своем корпоративном действии номер счета на который ожидает получить бумагу и номер счета, с которого пойдут денежные средства, т.к. данная информация конфиденциальная.

При удовлетворении заявок на BPUT с контролем расчетов по денежным средствам идет постоянное взаимодействие эмитента и депонента в части согласования реквизитов. Стороны обмениваются реквизитами для корректного заполнения встречного поручения. Это старая технология, которая встречается довольно редко.

**********

----------

6. Какие могут быть причины отмены эмитентам?

**********

Отмены эмитентам КД BPUT бывают крайне редко. Чаще всего такие КД (как и все другие в данном конкретном случае) отменяются, если эмитент принял решение досрочном полном погашении облигаций. В НРД поступает информация, что запланировано корпоративное действие MCAL/BN и в этом случае все КД, которые стоят после досрочного погашения, в том числе и BPUT, отменяются.

**********

----------

7. При подаче инструкции на участие в оферте в каком поле можно указывать информацию об отсутствии обременений по Указу № 138?

**********

В поле «Дополнительная информация» в инструкции.

**********

----------

8. При отправке СА383 эмитент передаст информацию агенту. Нужно ли дублировать уведомление на бумажном носителе агенту?

**********

Если такого требования нет в поле «Дополнительная информация», если вы в сообщении о КД такого условия не видите, то делать этого не нужно.

**********

----------

9. Как депонент может понять, что совершил ошибку при подаче инструкции?

**********

В случае ошибки НРД направит сообщение о том, что инструкция не принимается.

Самая распространенная ошибка – подача инструкций не по той бумаге.

Поэтому НРД рекомендует стараться подавать инструкции в первые дни КД.

**********

----------

10. Должны ли блокироваться ценные бумаги в депозитарии клиента при подаче требования по дефолтным ценным бумагам? Как и когда их можно разблокировать?

**********

Если дефолтная ценная бумага с ЦУП, то их надо блокировать. Если ЦХ, то можно блокировать.

**********

----------

11. В чем особенности приобретения по соглашению с владельцами?

**********

Облигация может выкупаться не по 100% остаточному номиналу + НКД, эмитент может сам назначить процент, который может даже превысить 100%.
Эмитент устанавливает сроки, которые не регламентируются эмиссионными эмитентами.

Все особенности корпоративного действия по соглашению с владельцем, раскрываются в КД: эмитент указывает период, дату приобретения, способ расчетов.

**********

----------

Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Вопросы и ответы

Форма обратной связи для клиентов