Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Технология проведения корпоративного действия BPUT:

По старой технологии (без блокирования ценных бумаг) для:

облигации российских эмитентов с обязательным централизованным хранением в НРД с датой начала размещения до 01.01.2020 и дополнительные выпуски к ним независимо от даты размещения (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
государственные и муниципальные облигации;
облигации иностранных эмитентов с Головным депозитарием НРД, если эмитент определил порядок проведения КД BPUT по старой технологии.

По новой технологии (с блокированием ценных бумаг) для:

облигации российских эмитентов с централизованным учетом прав в НРД, а также облигации российских эмитентов с обязательным централизованным хранением в НРД с датой начала размещения после 01.01.2020 (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
облигации российских эмитентов с учетом прав в реестре (форма выпуска «Бездокументарная именная» или «Бездокументарная с учетом в реестре») (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
облигации иностранных эмитентов с Головным депозитарием НРД, если эмитент определил порядок проведения КД BPUT по новой технологии.

* Для учета прав на выкупленные облигации у Эмитент должен быть открыт казначейский счет депо. Для его открытия в НРД необходимо заключить договор казначейского счета депо (если ранее не был заключен). Если приобретение происходит на Бирже, то дополнительно нужно подать в НРД на бумажном носителе поручение депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга (Условное поручение) по форме MF014 и открыть торговый раздел на казначейском счете депо под эмитента или агента по приобретению, путем подачи поручения по форме AF090 с кодом операции «90» через WEB-Кабинет ДКУ.

Дополнительные материалы:

По старой технологии (без блокирования ценных бумаг)

**********

1. Направление Эмитентом информирования по корпоративному действию в НРД:

Описание сообщения	Код формы	Стандарт ISO20022	Стандарт ISO15022
Уведомление о КД	СА311	Corporate Action Notification (CANO)	MT564 MT568

Уведомление о КД направляется через WEB-Кабинет корпоративных действий путем создания корпоративного действия BPUT.
Уведомление о КД, в том числе будет содержать:

Способ подачи инструкций (требований):

Способ расчетов:

Подача требований эмитенту (агенту эмитента)
Подача требований через депозитарий без блокирования ценных бумаг
Подача требований возможна или эмитенту (агенту эмитента), или через депозитарий без блокирования ценных бумаг

Расчеты на Бирже
Расчеты иным способом*
Расчеты на Бирже или иным способом*

* При указании данного способа расчетов в Уведомлении о КД Эмитент заполняет дополнительную информацию с деталями расчётов иным способом.

2. Регистрация корпоративного действия на основании полученного Уведомления о КД от Эмитента. Направление информирования Депонентам.

3. Участие в корпоративном действии.

Лицо, осуществляющее права по облигациям, участвует в КД путем направления требования/инструкции способом и в срок, указанными в корпоративном действии.

При участии в КД через НРД используется Инструкция с кодом формы CA333, при этом облигации на счете депо депонента не блокируются.

ISO20022
CorporateActionInsruction, код формы CA333

ISO15022
MT565 с указанием в поле 70E::INST блока CAINST с кодовым словом /BZSV/ типа операции CA333
(70E::INST//BZSV/CA333)

4. Расчеты по корпоративному действию.

Выплата денежных средств владельцу облигаций и перевод облигаций осуществляется согласно порядку, указанному в эмиссионных документах и корпоративном действии.

**********

----------

По новой технологии (с блокированием ценных бумаг)

**********

1. Направление Эмитентом информирования по корпоративному действию в НРД:

Описание сообщения	Код формы	Стандарт ISO20022	Стандарт ISO15022
Уведомление о КД	СА311	Corporate Action Notification (CANO)	MT564 MT568

Способ подачи инструкций (требований):	Способ расчетов:
Подача требований возможна или через депозитарий с блокированием ценных бумаг, или путем подачи заявок на Бирже Подача требований через депозитарий с блокированием ценных бумаг	Неприменимо, т.к. способ расчётов зависит от способа подачи инструкций (требований).

3. Участие в корпоративном действии.

При участии в КД через НРД используются:

1. Инструкция с кодом формы CA331*

2. Уведомление эмитенту**

ISO20022
CorporateActionInsruction, код формы CA331

ISO15022
MT565

* В случае направления Инструкции с кодом формы CA333 облигации блокируются на разделе 83 «Блокировано для корпоративных действий» счета депо депонента

ISO20022
CorporateActionNarrative код формы CA383

ISO15022
MT568

** Если предусмотрено направление требования на приобретение облигаций путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли. Направление электронного документа «Уведомление эмитенту» (CorporateActionNarrative код формы CA383) направляется с назначением «Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций». В случае направления Уведомления CA383 облигации не блокируются.

4. Расчеты по корпоративному действию.

Расчёты и выплата денежных средств в рамках направленной инструкции с кодом формы CA331

Расчёты и выплата денежных средств в рамках направленного требования путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли

Осуществляются по «каскаду» через НРД:
Эмитент перечисляет денежные средства по реквизитам банковского счета для перечисления денежных средств в соответствующей валюте, предназначенных для передачи Депонентам НРД, и направляет через WEB-Кабинет КД CACO (Подтверждение движения денежных средств по КД (от эмитента/регистратора), код формы CA361) по соответствующей инструкции.

Осуществляются в соответствии с правилами организатора торговли

**********

Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Форма обратной связи для клиентов