Репозитарий НКО АО НРД осуществляет сбор и учет информации о внебиржевых (ОТС) сделках РЕПО, сделках с производными финансовыми инструментами и иных сделках.
В соответствии с требованиями действующего законодательства, Репозитарий НКО АО НРД:
- осуществляет сбор и регистрацию информации о производных финансовых инструментах и договорах РЕПО, заключенных как на основании Генеральных соглашений, так и вне рамок последних;
- ведет реестр зарегистрированных Договоров;
- предоставляет подтверждения о зарегистрированных договорах Клиентам и регулятору;
- обеспечивает целостность и сохранность информации.
Форматы сообщений и спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении репозитарного обслуживания, опубликованы в разделе «Документы ЭДО».
Правила оказания репозитарных услуг, Заявление о присоединении к Правилам опубликованы в разделе «Документы / Репозитарная деятельность» на сайте НРД.
Дополнительная информация по форматам сообщений опубликована на специализированном портале Репозитария НРД.
Концепция торгового репозитария
Концепция торгового репозитария как элемента инфраструктуры, ответственного за сбор данных о внебиржевых сделках с производными финансовым инструментами, была представлена на саммите G20 в Питтсбурге, США, где странами-участницами саммита было принято решение, что информация о внебиржевых сделках с производными финансовыми инструментами (далее — ПФИ, деривативы) должна предоставляться в торговые репозитарии участниками рынка. Участники саммита, также как и наднациональные организации, такие как Комиссия по финансовой стабильности (Financial Stability Board), обязались внедрить торговые репозитарии на своих финансовых рынках.
Основная функция торгового репозитария: сбор и регистрация информации о всех внебиржевых сделках с ПФИ и предоставление данной информации регуляторам рынка.
Торговый репозитарий в России
Юридическая основа:
Россия, являясь членом G20, разработала и внедрила законодательство, необходимое для выполнения взятых на саммите G20 обязательств.
В России репозитарная деятельность регулируются:
- Главой 3.2 «Репозитарий» Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
- Указанием Банка России 4104-У от 16.08.2016, которое:
- устанавливает порядок предоставления информации в торговый репозитарий;
- определяет сроки по предоставлению информации участниками рынка в репозитарий и регулятору;
- устанавливает порядок ведения реестра договоров в репозитарии.
Санкции за нарушение правил по регистрации сделок*
Кодекс об административных правонарушениях устанавливает следующие штрафные санкции для участников рынка:
-
Пункт 4, статья 15.19: «Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации» влечет наложение административного штрафа в размере:
- от 20 000 до 30 000 рублей – для должностных лиц;
- от 300 000 до 500 000 рублей – для юридических лиц.
* Обращаем внимание, что Репозитарий НКО АО НРД не является организацией, налагающей административные штрафы.
