Организация взаимодействия НРД с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов

Информация от 28 апреля 2023 года

В дополнение к сообщениям НРД за период с 23 декабря 2022 года по 1 февраля 2023 года НРД сообщает, что 26 апреля 2023 года состоялся звонок с Clearstream Banking S.A. (далее — Clearstream), на котором Clearstream сообщил о получении им от внешнего юридического консультанта меморандума, касающегося разъяснений Министерства финансов Люксембурга относительно Общего разрешения, размещенного на сайте Минфина Люксембурга 20 декабря 2022 года.

Меморандум направлен депонентам НРД по каналам связи, предусмотренным договором депозитарного обслуживания, 28 апреля 2023 года.

Информация от 1 февраля 2023 года

1 февраля НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Clearstream.

Информация от 12 января 2023 года

12 января НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Clearstream.

Информация от 11 января 2023 года

11 января НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Clearstream.

Информация от 10 января 2023 года

10 января НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Clearstream.

Информация от 9 января 2023 года

9 января НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Clearstream.

Информация от 6 января 2023 года

В дополнение к сообщениям от 23.12.2022, 26.12.2022, 27.12.2022, 28.12.2022, 29.12.2022, 30.12.2022, 04.01.2023 и 05.01.2023 НРД уведомляет депонентов о следующем:

• для инициирования переводов выплат, причитающихся депонентам НРД, на банковские счета, открытые в банках-корреспондентах, необходимо загрузить в DATAROOM Опись по форме, разосланной депонентам адресно 28.12.2022. 

Загрузка данной Описи в DATAROOM признается запросом и согласием клиента на передачу документов в Clearstream.

Если ранее вы загружали такую опись в DATAROOM, повторная загрузка не требуется. 

Данная информация будет доступна Clearstream в DATAROOM, логин и пароль для доступа в DATAROOM Clearstream предоставлены. 

Дополнительно обращаем внимание, что Оферта и Акцепт распространяется как на иностранные ценные бумаги с местом хранения в Clearstream, так и на иностранные ценные бумаги с местом хранения в Euroclear. 

Обращаем внимание, что после расторжения договора (принятия оферты)  обязательства по передаче выплат по иностранным ценным бумагам, зачисленным до расторжения, сохраняются. 

Информация от 5 января 2023 года

05 января 2023 года НРД адресно направил клиентам информацию о дальнейшем порядке взаимодействия с Clearstream по разблокировке активов.

Информация от 4 января 2023 года

Вниманию депонентов, на чьих счетах депо в НРД учитываются иностранные ценные бумаги

1. В связи с многочисленными обращениями клиентов по взаимодействию с Clearstream и Euroclear по разблокировке активов НРД 04 января 2023 года адресно направил клиентам оферту на прекращение договора счета депо в отношении иностранных ценных бумаг.
   
   Всем депонентам, намеренным в рамках выданных лицензий подать заявление на разблокировку своих активов, необходимо в ответ направить НРД акцепт на расторжение договора по форме, приложенной к оферте. Договорные отношения будут прекращены с даты получения НРД акцепта.
   
   По запросу НРД может предоставить клиентам письмо-подтверждение о прекращении договорных отношений по обслуживанию иностранных бумаг.
   
   Если у вас на счете депо учитываются иностранные ценные бумаги, и вы не получили от НРД указанную оферту, пожалуйста, свяжитесь с вашим персональным менеджером в НРД.
   
2. Также НРД адресно направил клиентам дополнительную информацию о формате передачи данных в иностранные депозитарии Clearstream и Euroclear в условиях действующих ограничений.

Информация от 30 декабря 2022 года

На рабочей встрече с Clearstream 30 декабря 2022 года Clearstream сообщил НРД, что в результате его взаимодействия с Министерством финансов Люксембурга информация по разблокировке активов, полученная ранее, существенно изменилась:

1. Общее разрешение не может быть исполнено для Clearstream как для заявителя, т.к. оно требует полного прекращения договорных отношений с НРД по всем активам, которые учитываются в НРД, что, по мнению Clearstream, не представляется возможным.
2. В соответствии с Общим разрешением освобождению подлежат только ценные бумаги, эмитированные в Люксембурге. Для активов любых других стран ЕС и любых других юрисдикций требуется получение согласия регуляторов этих стран в срок до 7 января 2023 года. Порядок получения согласий регуляторов других юрисдикций не определен.
   
   Таким образом, Общее разрешение невозможно исполнить.
   
3. В качестве альтернативного механизма Минфин Люксембурга рассмотрит вопрос о возможности выпуска лицензий для индивидуальных заявителей по аналогии с  Казначейством Бельгии.
4. Информация о прекращении обособленного учета ценных бумаг для их разблокировки через Clearstream и об алгоритме расчета ценных бумаг, доступных для разблокировки через Euroclear, доведена до депонентов адресно.

НРД продолжает работу, направленную на поиск решения по разблокировке активов клиентов.

Информация от 29 декабря 2022 года

НРД продолжает на ежедневной основе взаимодействовать с клиентами в рамках процесса по разблокировке активов. 29 декабря НРД направил сообщение клиентам, содержащее:

• Уточнения по порядку взаимодействия, в т.ч. в части предоставления документов
• Приглашение на вебинар по работе в DATA ROOM 30.12.2022.

Если вы не получили данную информацию, пожалуйста, свяжитесь с вашим персональным менеджером в НРД.

Информация от 28 декабря 2022 года

НРД направил сообщение клиентам, содержащее:

• Форму письма-заверения.
• Инструкцию по загрузке документов в DATAROOM.
• Опись по денежным средствам, связанным с выплатами по ценным бумагам, в разрезе конечных собственников ценных бумаг.
• Обновленный список бумаг в разрезе мест хранения, которые могут участвовать в разблокировке.
• Детализированную информацию о денежных средствах, связанных с выплатами по ценным бумагам, которые могут быть заявлены к разблокировке через Clearstream Banking SA (Люксембург), в иностранных валютах, помимо долларов США, рублей, юаней. Информация предоставляется по состоянию на 23.12.2022. Информация о выплатах после 23.12.2022 будет предоставлена дополнительно.

Информация от 27 декабря 2022 года

НРД направил сообщение клиентам, содержащее:

• Детали операционно-технологического взаимодействия в рамках действий по разблокировке активов, в том числе информацию о порядке и сроках обособления ценных бумаг.
  
  Операции по обособлению или возврату ценных бумаг на разделы, с которых они списаны, тарифицироваться не будут. При этом НРД обращает внимание, что исполнение операций с указанных разделов через Clearstream Banking SA (Люксембург) не будет тарифицироваться в рамках ранее установленных маркетинговых периодов, действующих до 31 марта 2023 года.
  
  Операции по разблокировке активов будут осуществлять с учетом ограничений, установленных действующим российским законодательством.
  
• Опись по конечным собственникам и цепочке номинального держания.

• Детализированная информация о денежных средствах, связанных с выплатами по ценным бумагам, которые могут быть заявлены к разблокировке через Clearstream Banking SA (Люксембург), в следующих валютах: доллары США, рубли, юани. Информация предоставляется по состоянию на 23.12.2022. Информация о выплатах после 23.12.2022, а также о выплатах в других валютах будет предоставлена дополнительно.

Информация от 26 декабря 2022 года

Обращаем внимание, что вам адресно была направлена следующая информация:

• список бумаг в разрезе мест хранения, которые могут участвовать в разблокировке;
• минимальный перечень данных для идентификации владельца (KYC);
• график мероприятий по разблокировке.

Если вы не получили эту информацию, пожалуйста, свяжитесь с вашим персональным менеджером НРД.
С 29.12.22 по 04.01.23 НРД будет осуществлять прием документов для разблокировки. Порядок приема документов будет предоставлен дополнительно.
Информация по лицензии Euroclear будет размещена 27 декабря 2022 года.

Информация и порядок взаимодействия НРД с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов от 23 декабря 2022 года

Настоящий Порядок не является толкованием генеральной лицензии, выданной министерством финансов Люксембурга, содержит предварительное описание процесса взаимодействия НРД и депонентов в целях освобождении активов инвесторов в рамках генеральной лицензии, выданной министерством финансов Люксембурга, основанное на доступной НРД информации, полученной из официальных источников, а также по результатам рабочих консультаций с Clearstream, которое может быть изменено, уточнено или дополнено.

I. Общие вопросы

1. Разблокировка активов инвесторов и причитающихся им выплат осуществляется в рамках прямого взаимодействия между НРД и Clearstream.

Clearstream является заявителем, который обязан прекратить договоры с НРД не позднее 7 января 2023 г. и представить в Минфин Люксембурга подтверждения, предусмотренные пунктами 3.4.2.-3.4.3. Лицензии.

Инструкции и все необходимые документы, в свою очередь, Clearstream получает только от НРД.

Ценные бумаги, которые не будут переведены в рамках лицензии, будут продолжать учитываться в Clearstream, ограничения депозитарного обслуживания будут обсуждены дополнительно, предварительно подтверждено проведение обязательных корпоративных действий.

2. НРД включает в объем переводимых в рамках лицензии ценных бумаг ценные бумаги, которые учитываются на счетах депонентов НРД и имеют в соответствии с анкетой ценной бумаги единственное место хранения — Clearstream.

В отношении ценных бумаг, анкетами которых предусмотрено 2 места хранения, НРД определяет количество ценных бумаг, подлежащих освобождению, на пропорциональной основе при соблюдении следующих условий:

• эмитент ценной бумаги не находится под санкциями;
• депозитарий-депонент НРД и все депозитарии, через которые осуществляется учет прав конечного собственника, не находятся под санкциями;
• конечный собственник не находится под санкциями.

Здесь и далее под санкциями имеются в виду блокирующие американские и европейские санкции.

Депонент НРД подтверждает отсутствие в переданных им документах и списках депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, находящихся под указанными санкциями. Проверка эмитентов осуществляется НРД.

В отношении санкций, наложенных на эмитентов, депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, в других юрисдикциях депонент НРД обязан указать наличие таких обстоятельств и принимает на себя всю ответственность и риски, связанные с неисполнением поданных инструкций на освобождение активов инвесторов, а также возможные дополнительные ограничения, которые могут быть установлены в отношении освобождаемых активов.

3. В части выплат по ценным бумагам, освобождению могут подлежать выплаты, право на получение которых имеет их конечный собственник, не находящийся под санкциями, вне зависимости от того, находится ли депозитарий в цепочке учета под санкциями.

II. Операционно-технологическое взаимодействие с клиентами по освобождению ценных бумаг

Для освобождения ценных бумаг клиентов депонент НРД должен представить в НРД на английском, французском или немецком языках:

a. Пакет документов KYC на каждого конечного собственника¹ или, в случае, если документы на конечных собственников были поданы ранее в целях получения индивидуальной лицензии в Минфин Люксембурга — копии документов и реквизиты документа, направленного в Минфин Люксембурга.

b. В пакете документов предоставляется информация о цепочке депозитариев, представленная в виде отдельного письма, подписанного уполномоченным лицом депонента с подтверждением корректности представленных данных. Форма на усмотрение заявителя.

c. Поручение депо (36) с указанием ISIN, количества ценных бумаг и счета зачисления² одновременно с Описью по конечным собственникам и цепочки номинального держания (образец будет размещен дополнительно). Поручение депо подается в электронном виде через электронный документооборот НРД. Форма описи будет размещена дополнительно. Поручения подаются в разрезе одного ISIN и одного счета зачисления.

d. Письменное заверение на двух языках — русском и на выбор на английском, французском или немецком об обстоятельствах, в котором депонент НРД заверяет НРД, что вся предоставленная им информация (на дату) является актуальной, достоверной и полной. Депонент подтверждает, что среди лиц, информация о которых передана в НРД с целью освобождения ценных бумаг, принадлежащих указанным лицам, среди обслуживающих их депозитариев, а также среди эмитентов ценных бумаг нет лиц, находящихся под санкциями Европейского союза (или любой другой юрисдикции), согласие на блокировку ценных бумаг, согласие на передачу персональных данных и информации, охраняемой законом (депозитарная тайна). Депонент подтверждает, что не будет иметь претензии к НРД, связанные с возможным несоблюдением ограничений, установленных Федеральным законом № 127-ФЗ³.

Депонент НРД подтверждает отсутствие в переданных им документах и списках депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, находящихся под указанными санкциями.

В отношении санкций, наложенных на эмитентов, депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, в других юрисдикциях депонент НРД при наличии таких обстоятельств несет все риски и ответственность, связанные с неисполнением поданных инструкций на освобождение активов инвесторов, а также возможные дополнительные ограничения, которые могут быть установлены в отношении освобождаемых активов.

e. для освобождения активов НРД определит и зафиксирует пропорцию по местам хранения ценных бумаг и сообщит данную информацию депонентам. ПРи иподготовке инструкций в Clearstream НРД будет основываться на указанной пропорции и свободном остатке ценных бцмаг.

График мероприятий будет размещен дополнительно.

III. Операционно-технологическое взаимодействие с клиентами по освобождению выплат по ценным бумагам

1. Для освобождения выплат по ценным бумагам (долларов, рублей, юаней) клиентов депонент НРД должен представить в НРД на английском, французском или немецком языках:

a. Пакет документов KYC на каждого конечного собственника⁴ или, в случае, если окументы на конечных собственников были поданы ранее в целях получения индивидуальной лицензии в Минфин Люксембурга — копии документов и реквизиты документа, направленного в Минфин Люксембурга.

b. «Спецификацию» по всем конечным собственникам, на которых депонент подает документы,имеющим право на получение выплат с указанием ISIN, и сумм в разрезе владельца, а также банковских реквизитов в банках, не находящихся под санкциями соответствующей юрисдикции.

c. Письменное заверение на двух языках — русском и на выбор на английском, французском или немецком об обстоятельствах, в котором депонент заверяет НРД, что вся предоставленная им информация (на дату) является актуальной, достоверной и полной. Депонент подтверждает, что среди конечных собственников, информация о которых передана в НРД с целью освобождения выплат по ценным бумагам, принадлежащим указанным лицам, нет лиц, находящихся под санкциями, согласие на передачу персональных данных и информации, охраняемой законом (банковская тайна). Депонент подтверждает, что не будет иметь претензий в случае указания им в качестве банка получателя выплат по ценным бумагам НРД.

2. НРД сообщает депонентам сумму выплат по ценным бумагам, учитываемых на внутрибанковских счетах в разрезе мест хранения.

3. НРД осуществляет освобождение выплат в иностранных валютах юрисдикций, которые ввели в отношении НРД санкции (европейская и швейцарские юрисдикции) только в том случае, если для освобождения выплат по ценным бумагам депонент НРД представил реквизиты банковских счетов в кредитных организациях в юрисдикции Люксембурга. При этом НРД не может быть указан в качестве получателя /банка получателя по указанным выплатам.

4. НРД осуществляет освобождение выплат по ценным бумагам в канадских долларах, фунтах стерлингов, гонконгских долларах только в случае указания депонентов в качестве банковских реквизитов в соответствующих юрисдикциях. При этом НРД не может быть указан в качестве получателя/банка получателя по указанным выплатам.

Возможность осуществления конверсии и выплаты дохода в иной валюте или российских рублях уточняется в Clearstream.

При представлении банковских реквизитов к спецификации лиц, имеющих право на получение выплат по ценным бумагам, не могут быть указаны банковские реквизиты банка, находящегося под санкциями.

График мероприятий будет размещен дополнительно.

¹ Требования к перечню документов, форме представления/заверения, каналам передачи уточняются у Клирстрима, также уточняется необходимость представления документов на депозитарии, участвующие в цепочке учета ценных бумаг.

² Одновременно с направлением поручения представляется «спецификация» с указанием конечного собственника, депозитариев — участников цепочки учета, количества ценных бумаг.

³ Федеральный закон от 04.06.2018 N 127-ФЗ «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств».

⁴ Требования к перечню, форме представления/заверения, каналам передачи уточняются у Cleastream.