Клиринг по договорам купли-продажи товара сахара и пшеницы на НТБ

Национальная Товарная Биржа (НТБ) осуществляет спот-торги сахаром по модели прямого доступа к участию продавцов и покупателей (без брокера и центрального контрагента). Продавцами выступают заводы или холдинговые компании производителей с постоянным Гарантийными обеспечением или без него. Покупателями могут быть любые компании, кроме индивидуальных предпринимателей. Базисы поставки – заводы, запустившие производство в текущем сезоне. Торги осуществляются в торгово-клиринговой системе АГРО.

Режим торгов предполагает двусторонний встречный анонимный аукцион в период с 11:00 до 14:00 МСК, расчеты по сделкам осуществляются в 09:30 и 14:05. Национальный расчетный депозитарий (НРД) осуществляет клиринг обязательств и производит расчеты по заключенным на биржевых торгах договорам купли-продажи, в том числе по поставке и оплате товара. Предметом обязательств по поставке товара являются сахар белый свекловичный и сахар-сырец свекловичный.

При подключении к клирингу клиент выбирает одну или несколько из возможных категорий, которые обязательно должны совпадать с категориями участника торгов:

• Покупатель
• Продавец без ГО
• Продавец с ГО

Согласно Правилам торгов и Правилам клиринга, в день заключения договора купли-продажи сахара (день Т) Покупатель обязан обеспечить денежные средства в размере 5% от стоимости договора и в размере средств на оплату комиссии биржи и клиринговой организации. Обеспечение продавца зависит от его категории:

• Продавец с ГО обязан обеспечить 1 миллион рублей в виде гарантийного обеспечения. Продавец с ГО должен перевести 1 миллион рублей на свой торговый банковский счет в НРД. В рамках клирингового сеанса указанная сумма денежных средств будет перечислена на клиринговые регистры в виде Гарантийного обеспечения.
• У Продавца без ГО 5% стоимости договора будут блокироваться на день Т+1 после получения оплаты от Покупателя до исполнения обязательств по поставке товара.

Оплата 100% стоимости товара со стороны покупателя осуществляется в течение клиринговых сеансов в день Т+1. В этот же день НРД удерживает биржевую и клиринговую комиссии с Покупателя и Продавца. Для этого участники клиринга (Покупатели и Продавцы) должны открыть торговые банковские счета в НРД.

Договор купли-продажи считается исполненным после подтверждения поставки товара (самовывоз автотранспортом или перепись с лицевого счета). Продавец поставляет товар на базисе в срок до 5 рабочих дней (+5 рабочих дней продления). Требования к поставке товара описаны в Правилах торгов НТБ и Условиях договора купли-продажи (Приложение к Правилам торгов). Участники клиринга обязаны предоставить информацию об исполнении или неисполнении обязательств о поставке сахара в адрес НТБ. Далее НТБ направляет информацию в НРД для осуществления учета обязательств по поставке товара. В случае неисполнения обязательств по договору с виновной стороны взимается штраф в размере 5% от стоимости договора – с Покупателя в случае неоплаты товара, с Продавца в случае непоставки товара

В день заключения сделки (Т), в день оплаты товара (Т+1), в день подтверждения поставки/непоставки товара (Т+n) НРД направляет участникам клиринга отчеты на почтовый ящик ХХХХХХХХХХХХ@ex.micex.ru, который предоставляется клиенту при заключении договора ЭДО с Московской биржей.

Перечень отчетов:

• Отчет о регистрации и исполнении обязательств (код отчета MS28T), направляется после каждого клирингового сеанса.
• Отчет о списании комиссии (код отчета GS18F), направляется участникам после последнего сеанса за весь торговый день в разрезе сделок.
• Отчет об обеспечении на клиринговом банковском счете (код отчета MS38T), направляется в конце операционного дня.

Формы указанных отчетов представлены в Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД (Приложение 3 к Правилам ЭДО НРД) и в Перечне документов, которые предоставляют и получают Участники клиринга в соответствии с Правилами клиринга.

Участник торгов и клиринга открывает один торговый банковский счет в НРД, для чего необходимо личное присутствие для подписания заявления. Операции по данному типу счета проводит клиринговая организация НРД и сам владелец счета с согласия клиринговой организации НРД. Торговый банковский счет открывается в российских рублях. Владелец счета (клиент) работает со счетом через Банк-клиент, в котором доступна информация о поступлении денежных средств как по результатам торгов, так в результате пополнения счета. С использованием Банк-клиента можно запросить выписку по счету и подавать поручения на списание средств или подключить постоянное поручение на периодический перевод средств. При этом допустимы переводы на свои счета в других банках. Пополнение счета осуществляется только с собственных счетов в других банках.

Перечисление денежных средств для участия в торгах

После открытия торгового банковского счета в НРД клиенту направляется уведомление с указанием номера торгового банковского счета. Для участия в торгах, в т.ч. для внесения средств в качестве Гарантийного обеспечения, необходимо отправить денежные средства на ваш счет по следующим реквизитам:

Нормативные документы:

1. Правила клиринга. Часть III и связанные документы.
2. Условия оказания расчетных услуг и связанные документы.
3. Правила ЭДО и связанные документы.