Корпоративные действия с иностранными ценными бумагами, учитываемыми в совокупности на счете НКО АО НРД в ICSD (Omnibus)
При обслуживании иностранных ценных бумаг НРД предоставляет услуги для участия депонентов и их клиентов в корпоративных действиях, которые проходят через иностранные депозитарии, в которых НРД открыты счета лица, действующего в интересах других лиц (далее Иностранные депозитарии), и их агентов:
- Euroclear Bank S.A./N.V.;
- Clearstream Banking S.A. /Institutional Shareholder Services Inc.;
- The Bank of New York Mellon;
- CITIBANK N.A. (LONDON BRANCH)
- Акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг" республики Казахстан
- Республиканское унитарное предприятие "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг"
- «Центральный депозитарий Армении» Открытое Акционерное Общество
На начальном этапе всех корпоративных действий НРД направляет депонентам уведомления с описанием действий, которые необходимо предпринять для участия, в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам:
- Web-кабинет;
- WEB-сервис;
- SWIFT.
Более детальное описание информирования по корпоративным действиям представлено в отдельном разделе.
По обязательным корпоративным действиям (тип MAND) не требуется подача инструкций.
Депоненты могут принять участие в добровольных корпоративных действиях (тип VOLU), а также в обязательных корпоративных действиях с выбором (тип CHOS), выбрав вариант своего участия из предложенных в корпоративном действии вариантов. Для этого необходимо предоставить в НРД инструкцию (68/CAIN) на участие в корпоративном действии в одном из следующих форматов:
| Стандарт / формат файла | Web-кабинет | WEB-сервис | SWIFT |
|---|---|---|---|
| ISO20022 (xml) | + | + | - |
| ISO15022 | - | - | + |
Подача инструкций по иностранным корпоративным действиям, информирование по которым осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022, на бумажном носителе не предусмотрена. Типы корпоративных действий, информирование о которых осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022, описаны в отдельном разделе.
В отдельных случаях для обеспечения реализации прав по ценным бумагам депонентам необходимо направить универсальную инструкцию (код операции – 68/CAIR0), тип корпоративного действия OTHR.
При необходимости отменить ранее поданную инструкцию депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции (68/CAIC).
По результатам обработки инструкции или запроса на отмену как на стороне НРД, так и на стороне иностранного депозитария депоненту направляется сообщение с соответствующим статусом (CAIS или CACS).
Со схемой взаимодействия депонентов и НРД в процессе приема и обработки инструкций на участие в корпоративных действиях, а также запросов на отмену инструкций можно ознакомиться в презентации Обработка инструкций и запросов на отмену инструкций по корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами.
Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами регламентируется Порядком взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», а также Документами ЭДО.
Типы сообщений, используемые при обработке инструкции по корпоративным действиям:
| Тип сообщения / Стандарт (канал связи) | ISO20022 (Web-кабинет (веб-кабинет НРД), WEB-сервис) |
ISO15022 (SWIFT) |
|---|---|---|
| Инструкция по корпоративному действию | CAIN – Corporate Action Instruction | МТ565 |
| Статус инструкции по корпоративному действию | CAIS – Corporate Action Instruction Status Advice | МТ567 |
| Запрос на отмену инструкции по корпоративному действию | CAIC – Corporate Action Instruction Cancellation Request | МТ565 |
| Статус запроса на отмену инструкции по корпоративному действию | CACS – Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice | МТ567 |
Форматы инструкций и других сообщений, используемых при проведении корпоративных действий по иностранным ценным бумагам, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».
Примеры инструкций и статусов:
- Формат ISO20022 (канал связи: Web-кабинет (веб-кабинет НРД), WEB-сервис) (02.06.2016)
- Формат ISO15022 (канал связи: SWIFT) (02.06.2016)
Требования к инструкции по корпоративному действию
- инструкция должна быть заполнена в соответствии с условиями, описанными в уведомлении о корпоративном действии и в дополнительных материалах;
- в инструкции должен быть указан шестизначный референс корпоративного действия, присвоенный НКО АО НРД;
- в рамках одного корпоративного действия каждой инструкции должен быть присвоен уникальный номер;
- в зависимости от типа и условий корпоративного действия может потребоваться раскрытие информации о конечном владельце ценных бумаг, предоставление дополнительных документов, а также могут быть иные требования, описанные в уведомлении о корпоративном действии;
- количество ценных бумаг, на которое подаётся инструкция, не должно превышать количество ценных бумаг на разделе счёта депо, с которого подается инструкция;
- каждая инструкция должна содержать только один выбранный вариант корпоративного действия;
- инструкции подаются по разделу счета депо и/или учетного регистра, предназначенного для учета НИФИ;
- допустимые типы разделов счетов депо:
| Типы разделов | Наименование | Особенности приема инструкций |
|---|---|---|
| 38 | Блокировано для проведения корпоративных действий | Направление инструкций возможно только по корпоративному действию CERT Tefra D |
| 83 | Блокировано для корпоративных действий | Направление инструкций возможно, если условия корпоративного действия предполагают возможность участия в таком корпоративном действии* |
| 27 | Блокировано по расчетам | Направление инструкций возможно, если условиями корпоративного действия не предусмотрено наложение ограничений на участвующие в корпоративном действии ценные бумаги* |
| R1 | Замена иностранных ценных бумаг (автоматический realignment) | Направление инструкций возможно, если условиями корпоративного действия не предусмотрено наложение ограничений на участвующие в корпоративном действии ценные бумаги* |
|
31 36 3A 3C RF RS |
Блокировано для клиринга в НКЦ Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России Блокировано для клиринга. FORTS Блокировано для клиринга. STANDARD |
Без особенностей |
|
00 70 73 88 FU NK NU |
Основной Основной клиентский Основной (дополнительный) Ценные бумаги для распределения Депонентам Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США, предъявляемым квалифицированным посредником Иностранные фин. инструменты, не квалифицированные в качестве ц.б. Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США |
Без особенностей |
| YU | Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США | Направление инструкций возможно, если условиями корпоративного действия не предусмотрено наложение ограничений на участвующие в корпоративном действии ценные бумаги* |
|
5H 7H 8D 8L 8S 8W 9H HC |
Субсчета клиринговых счетов | Направление инструкций возможно, если условиями корпоративного действия не предусмотрено наложение ограничений на участвующие в корпоративном действии ценные бумаги* |
|
10 AR BD IB |
Блокировано по аресту Блокировано по аресту в депозитарии Депонента Блокировано в депозитарии Депонента Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти |
Направление инструкций возможно, если условия наложения ограничения предполагают возможность участия в таком корпоративном действии, в том числе возможность обмена, конвертации |
* Особенности направления инструкции в рамках данного раздела изложены в Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Обращаем внимание, что в том случае, если иностранные ценные бумаги, по которым проводится корпоративное действие, связанное с наложением ограничений на распоряжение и/или движением ценных бумаг, учитываются на торговых счетах депо, движение ценных бумаг по торговым счетам депо в ходе исполнения инструкции депонента на участие в корпоративном действии будет осуществляться при условии получения согласия на указанные действия соответствующей клиринговой организации в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.
Особенности обработки инструкций по корпоративным действиям и запросов на отмену инструкций
- при недостаточности ценных бумаг на разделе счета депо депоненту направляется отказ в исполнении инструкции;
- инструкции не принимаются до начала периода приема инструкций;
- НРД не гарантирует принятие инструкции, поданной после окончания крайнего срока для приема инструкций, и участие в данном корпоративном действии;
- информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в иностранный депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами, используемыми НРД. НРД не несет ответственность за принятие/непринятие иностранным депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия;
- информация в инструкции, указанная в текстовых полях, транслируется в иностранный депозитарий и не валидируется в НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации;
- при проведении добровольных корпоративных действий (тип VOLU) в отношении ценных бумаг, по которым не получено инструкций со стороны депонента, НРД не предпринимает никаких действий;
- при проведении обязательных корпоративных действий с выбором (тип CHOS) в отношении ценных бумаг, по которым не получено инструкций со стороны депонента, применяется вариант по умолчанию;
- для варианта корпоративного действия, используемого по умолчанию, не требуется подача инструкции.
- в случае наличия в корпоративном действии требования о блокировке, ценные бумаги блокируются путем перевода на 83 раздел «Блокировано для корпоративных действий»;
- по ценным бумагам, заблокированным на 83 разделе «Блокировано для корпоративных действий» для участия в одном корпоративном действии, при соблюдении определенных условий, возможна подача инструкций для участия в другом корпоративном действии;
- в случае, если в корпоративном действии есть дата фиксации и условиями его проведения предполагается блокировка ц/б, при этом инструкция на участие в корпоративном действии была направлена до даты, следующей за датой фиксации списка, ценные бумаги, на которые подана такая инструкция, будут заблокированы;
- в случае, если в корпоративном действии нет даты фиксации и условиями его проведения предполагается блокировка ценных бумаг, при направлении инструкции на участие в корпоративном действии, ценные бумаги, на которые подана такая инструкция, будут заблокированы;
- проинструктированные ценные бумаги останутся заблокированными до дня, следующего за датой фиксации (при ее наличии), и/или подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием. В некоторых случаях, при отсутствии даты фиксации, ценные бумаги могут оставаться заблокированными до плановой даты корпоративного действия;
- в случае, если условиями корпоративного действия предусмотрено списание проинструктированных ценных бумаг, заблокированные ценные бумаги будут списаны, а ценные бумаги, инструкции по которым не приняты к исполнению полностью или частично, будут разблокированы после подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием;
- в случае получения от Иностранного депозитария отчета о блокировке ценных бумаг в рамках варианта по умолчанию по обязательным (MAND) и обязательным с выбором (CHOS) корпоративным действиям, ценные бумаги Депонентов могут быть заблокированы в НРД путем их перевода на 38 раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий»;
- разблокировка ценных бумаг производится путем их перевода на раздел, с которого подавалась инструкция (раздел, с которого ценные бумаги переводились на 83 раздел «Блокировано для корпоративных действий»). В случае невозможности определения раздела, с которого была подана инструкция, или если такой раздел уже закрыт, ценные бумаги могут быть переведены на 88 раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам»;
- при отмене инструкции происходит разблокировка ценных бумаг аналогично способу, указанному в пункте выше.
При принятии Депонентом или клиентом Депонента решения об участии в Корпоративном действии согласно вариантам, определенным в уведомлении о Корпоративном действии, Депоненту, в соответствии Порядком взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия необходимо предоставить Инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в Корпоративном действии.
Обращаем внимание, что условиями проведения корпоративного действия при направлении инструкций возможна блокировка ценных бумаг. Условия блокировки ценных бумаг определяются разделом «Условия блокировки ценных бумаг в рамках корпоративного действия».
Требования к инструкции определяются разделом «Требования к инструкции по корпоративному действию».
Особенности заполнения инструкции по форме CA331 на участие в корпоративном действии:
--- WEB-кабинет ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Контактная информация» необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по поданной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.
--- SWIFT MT 565 ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 70E:PACO необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по поданной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.
--- ISO 20022---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AddtlInf/PtyCtctNrrtv> необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по поданной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.
Обращаем ваше внимание на то, что вышеописанные условия не являются универсальными, более подробно с деталями и порядком проведения Корпоративного действия можно ознакомиться в Информационных сообщениях, направляемых НКО АО НРД депонентам, имеющим ценные бумаги/НИФИ на счетах депо/учетных регистрах.
Согласно технологии проведения корпоративного действия CERT-Сертификация TEFRA D для нерезидентов США, предусматривающего обязательное участия в нем депонентов c возможностью выбора варианта участия (CHOS), при котором владельцы ценных бумаг должны подтвердить свое соответствие условиям выпуска ценных бумаг и применимому законодательному праву США направлением в НРД инструкции на участие в корпоративном действии до Крайнего срока направления инструкций в НРД (Далее – Крайний срок НРД). Инструкции депонентов аккумулируются в НРД до Крайнего срока НРД и отправляются в Иностранный депозитарий сразу после наступления этого времени.
Депонент подает инструкцию на участие в корпоративном действии (код операции – 68/CAIN). НРД принимает инструкцию и при прохождении этапов ее исполнения направляет депоненту соответствующие отчеты.
В случае неполучения до Крайнего срока НРД инструкций на участие в корпоративном действии, ценные бумаги в количестве, учитывающемся на счете/разделе счета депо, по которому не получены инструкции, подтверждающие соответствие владельца ценных бумаг условиям выпуска ценных бумаг и применимому законодательному праву США, после прохождения Крайнего срока НРД автоматически блокируются путем перевода ценных бумаг в рамках одного счета депо на раздел 38000000000000006 операцией с Кодом операции – 10/CA. Депоненту по результатам перевода бумаг предоставляется отчет MS101.
В соответствии с условиями проведения корпоративного действия CERT подача инструкции возможна и после последнего срока сертификации. После прохождения срока сертификации депонент подает инструкцию на участие в корпоративном действии (код операции – 68/CAIN) с раздела, на котором незасертифицированные ценные бумаги учитываются на момент подачи инструкции. НРД принимает инструкцию и при прохождении этапов ее исполнения направляет депоненту соответствующие отчеты.
Поручение на разблокировку ценных бумаг (Код операции – MF20) должно быть подано в НРД депонентом после получения от НРД отчета CAIS о статусе инструкции 68/CAIN-PACK. По результату исполнения поручения на разблокировку ценных бумаг НРД предоставляет депоненту отчет MS020. Обращаем внимание, что в основании к Поручению депо по форме MF020 на перевод ценных бумаг с 38 раздела, следует указывать уникальный номер инструкции Код 68/CAIN (Форма CA331), направленной в рамках корпоративного действия в НРД на участие в корпоративном действии CERT- Сертификация TEFRA D. В случае невозможности идентификации НРД деталей в Поручении депо по форме MF020 и в инструкции на участие в корпоративном действии CERT - Сертификация TEFRA D, поручение на перевод /разблокировку ценных бумаг может быть отклонено.
Обращаем Ваше внимание, что при направлении инструкции на сертификацию после последнего срока сертификации может быть списана комиссия в соответствии с тарифами иностранного депозитария.
Если депонент не предоставил инструкцию на участие в корпоративном действии CERT код операции – 68/CAIN, бумаги остаются заблокированными до погашения.
Более подробно с деталями корпоративного действия CERT-Сертификация TEFRA D для нерезидентов США и направлением инструкции можно ознакомиться в Информационных сообщениях, направляемых НРД депонентам, имеющим ценные бумаги на счетах депо.
Согласно новому порядку, вступившему в силу, Euroclear Bank S.A./N.V. не осуществляет информирование о возможности обмена ценных бумаг типа REGS в тип 144A (и наоборот).
В этой связи Владельцам ценных бумаг необходимо самостоятельно отслеживать порядок и сроки проведения такого обмена с учетом положений эмиссионной документации. В случае, если подобный обмен предусмотрен эмиссионными документами, депонент НРД может направить в адрес НРД универсальную инструкцию (код операции – 68/CAIR0).
Обращаем Ваше внимание, что ценные бумаги, по которым подается инструкция на участие в обмене, должны быть заблокированы до подачи инструкции 68/CAIR0. Депонент подает поручение (тип операции – 20) на перевод ценных бумаг в количестве, требуемом для обмена, на раздел 38000000000000015 счета депо, на котором данные ценные бумаги учитываются в НРД. В блоке ДОКУМЕНТЫ-ОСНОВАНИЯ кроме перечня документов необходимо указать фразу «Перевод ценных бумаг под обмен REGS в тип 144A» или «Перевод ценных бумаг под обмен 144A в тип REGS». Для депонентов, ценные бумаги которых учитываются на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK», предварительная блокировка ценных бумаг не требуется.
Инструкция депонента на участие в обмене должна содержать:
- Тип корпоративного действия – OTHR;
- Вариант корпоративного действия – SECU;
- Номер варианта корпоративного действия – 001;
- ISIN ценной бумаги, которая должна быть начислена на счет депонента по результатам конвертации (указывается в блоке дополнительной информации инструкции на участие в корпоративном действии);
- Контактные данные лица, направившего инструкцию в НКО АО НРД.
Кроме того, НРД оставляет за собой право запросить у депонента дополнительные данные, необходимые для исполнения его инструкции в Иностранном депозитарии.
Обращаем внимание, что в случае, если запрашиваемые данные не будут предоставлены в течение 5 дней с момента получения депонентом статуса «Принято НКО АО НРД», такая инструкция может быть отклонена.
Депонент, осуществляя обмен, подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям применимого права и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях.
В случае получения дополнительного запроса от Иностранного депозитария владелец ценных бумаг обязуется предоставить бумажную форму сертификации в соответствии с условиями выпуска обмениваемых ценных бумаг. Владелец ценных бумаг берёт на себя ответственность за любой отказ в получении требуемой сертификации.
В случае получения инструкции по незаблокированным ценным бумагам НРД оставляет за собой право отказать депоненту в исполнении его инструкции. Депонент будет извещен об этом путем направления в его адрес уведомления о соответствующем статусе его инструкции (код операции – CAIS). После получения инструкции депонента НРД запустит процесс проверки возможности реализации такого обмена. Обращаем внимание, что процесс обмена может занимать более одного дня.
На основании запроса от ЦД Казахстана, РУП «РЦДЦБ», ЦДА на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг НРД направит Уведомления (запросы по Корпоративному действию) (далее-Запрос). В срок, указанный Запросе, депоненты предоставляют информацию о владельцах и распоряжение на регистрацию списка по форме RF005. Более подробная информация указана на странице Списки владельцев ценных бумаг.
Инструкция по подключению web-кабинета размещена здесь.
Отдельного подключения для остальных каналов связи не требуется.
