Корпоративные действия с иностранными ценными бумагами

На начальном этапе всех корпоративных действий НРД направляет депонентам уведомления с описанием действий, которые необходимо предпринять для участия, в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам:

• Web-кабинет;
• WEB-сервис;
• SWIFT.

Более детальное описание информирования по корпоративным действиям представлено в отдельном разделе.

По обязательным корпоративным действиям (тип MAND) не требуется подача инструкций.

Депоненты могут принять участие в добровольных корпоративных действиях (тип VOLU), а также в обязательных корпоративных действиях с выбором (тип CHOS), выбрав вариант своего участия из предложенных в корпоративном действии вариантов. Для этого необходимо предоставить в НРД инструкцию (68/CAIN) на участие в корпоративном действии в одном из следующих форматов:

Подача инструкций по иностранным корпоративным действиям, информирование по которым осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022, на бумажном носителе не предусмотрена. Типы корпоративных действий, информирование о которых осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022, описаны в отдельном разделе.

В отдельных случаях для обеспечения реализации прав по ценным бумагам депонентам необходимо направить универсальную инструкцию (код операции – 68/CAIR0), тип корпоративного действия OTHR.

При необходимости отменить ранее поданную инструкцию депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции (68/CAIC).

По результатам обработки инструкции или запроса на отмену как на стороне НРД, так и на стороне иностранного депозитария депоненту направляется сообщение с соответствующим статусом (CAIS или CACS).

Со схемой взаимодействия депонентов и НРД в процессе приема и обработки инструкций на участие в корпоративных действиях, а также запросов на отмену инструкций можно ознакомиться в презентации Обработка инструкций и запросов на отмену инструкций по корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами.

Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами регламентируется  Порядком взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», а также Документами ЭДО.

Типы сообщений, используемые при обработке инструкции по корпоративным действиям:

Форматы инструкций и других сообщений, используемых при проведении корпоративных действий по иностранным ценным бумагам, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».

Примеры инструкций и статусов:

• Формат ISO20022 (канал связи: Web-кабинет (веб-кабинет НРД), WEB-сервис) (02.06.2016)
• Формат ISO15022 (канал связи: SWIFT) (02.06.2016)

Требования к инструкции по корпоративному действию

Особенности обработки инструкций по корпоративным действиям и запросов на отмену инструкций

• в случае наличия в корпоративном действии требования о блокировке, ценные бумаги блокируются путем перевода на 83 раздел «Блокировано для корпоративных действий»;
• по ценным бумагам, заблокированным на 83 разделе «Блокировано для корпоративных действий» для участия в одном корпоративном действии, при соблюдении определенных условий, возможна подача инструкций для участия в другом корпоративном действии;
• в случае, если в корпоративном действии есть дата фиксации и условиями его проведения предполагается блокировка ц/б, при этом инструкция на участие в корпоративном действии была направлена до даты, следующей за датой фиксации списка, ценные бумаги, на которые подана такая инструкция, будут заблокированы;
• в случае, если в корпоративном действии нет даты фиксации и условиями его проведения предполагается блокировка ценных бумаг, при направлении инструкции на участие в корпоративном действии, ценные бумаги, на которые подана такая инструкция, будут заблокированы;
• проинструктированные ценные бумаги останутся заблокированными до дня, следующего за датой фиксации (при ее наличии), и/или подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием. В некоторых случаях, при отсутствии даты фиксации, ценные бумаги могут оставаться заблокированными до плановой даты корпоративного действия;
• в случае, если условиями корпоративного действия предусмотрено списание проинструктированных ценных бумаг, заблокированные ценные бумаги будут списаны, а ценные бумаги, инструкции по которым не приняты к исполнению полностью или частично, будут разблокированы после подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием;
• в случае получения от Иностранного депозитария отчета о блокировке ценных бумаг в рамках варианта по умолчанию по обязательным (MAND) и обязательным с выбором (CHOS) корпоративным действиям, ценные бумаги Депонентов могут быть заблокированы в НРД путем их перевода на 38 раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий»;
• разблокировка ценных бумаг производится путем их перевода на раздел, с которого подавалась инструкция (раздел, с которого ценные бумаги переводились на 83 раздел «Блокировано для корпоративных действий»). В случае невозможности определения раздела, с которого была подана инструкция, или если такой раздел уже закрыт, ценные бумаги могут быть переведены на 88 раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам»;
• при отмене инструкции происходит разблокировка ценных бумаг аналогично способу, указанному в пункте выше.

При принятии Депонентом или клиентом Депонента решения об участии в Корпоративном действии согласно вариантам, определенным в уведомлении о Корпоративном действии, Депоненту, в соответствии Порядком взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия необходимо предоставить Инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в Корпоративном действии.

Обращаем внимание, что условиями проведения корпоративного действия при направлении инструкций возможна блокировка ценных бумаг. Условия блокировки ценных бумаг определяются разделом «Условия блокировки ценных бумаг в рамках корпоративного действия».

Требования к инструкции определяются разделом «Требования к инструкции по корпоративному действию».

Особенности заполнения инструкции по форме CA331 на участие в корпоративном действии:

--- WEB-кабинет ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Контактная информация» необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по поданной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.

--- SWIFT MT 565 ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 70E:PACO необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по поданной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.

--- ISO 20022---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AddtlInf/PtyCtctNrrtv> необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по поданной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.

Обращаем ваше внимание на то, что вышеописанные условия не являются универсальными, более подробно с деталями и порядком проведения Корпоративного действия можно ознакомиться в Информационных сообщениях, направляемых НКО АО НРД депонентам, имеющим ценные бумаги/НИФИ на счетах депо/учетных регистрах.

Согласно технологии проведения корпоративного действия CERT-Сертификация TEFRA D для нерезидентов США, предусматривающего обязательное участия в нем депонентов c возможностью выбора варианта участия (CHOS), при котором владельцы ценных бумаг должны подтвердить свое соответствие условиям выпуска ценных бумаг и применимому законодательному праву США направлением в НРД инструкции на участие в корпоративном действии до Крайнего срока направления инструкций в НРД (Далее – Крайний срок НРД). Инструкции депонентов аккумулируются в НРД до Крайнего срока НРД и отправляются в Иностранный депозитарий сразу после наступления этого времени.

Депонент подает инструкцию на участие в корпоративном действии (код операции – 68/CAIN). НРД принимает инструкцию и при прохождении этапов ее исполнения направляет депоненту соответствующие отчеты.

В случае неполучения до Крайнего срока НРД инструкций на участие в корпоративном действии, ценные бумаги в количестве, учитывающемся на счете/разделе счета депо, по которому не получены инструкции, подтверждающие соответствие владельца ценных бумаг условиям выпуска ценных бумаг и применимому законодательному праву США, после прохождения Крайнего срока НРД автоматически блокируются путем перевода ценных бумаг в рамках одного счета депо на раздел 38000000000000006 операцией с Кодом операции – 10/CA. Депоненту по результатам перевода бумаг предоставляется отчет MS101.

В соответствии с условиями проведения корпоративного действия CERT подача инструкции возможна и после последнего срока сертификации. После прохождения срока сертификации депонент подает инструкцию на участие в корпоративном действии (код операции – 68/CAIN) с раздела, на котором незасертифицированные ценные бумаги учитываются на момент подачи инструкции. НРД принимает инструкцию и при прохождении этапов ее исполнения направляет депоненту соответствующие отчеты.

Поручение на разблокировку ценных бумаг (Код операции – MF20) должно быть подано в НРД депонентом после получения от НРД отчета CAIS о статусе инструкции 68/CAIN-PACK. По результату исполнения поручения на разблокировку ценных бумаг НРД предоставляет депоненту отчет MS020. Обращаем внимание, что в основании к Поручению депо по форме MF020 на перевод ценных бумаг с 38 раздела, следует указывать уникальный номер инструкции Код 68/CAIN (Форма CA331), направленной в рамках корпоративного действия в НРД на участие в корпоративном действии CERT- Сертификация TEFRA D. В случае невозможности идентификации НРД деталей в Поручении депо по форме MF020 и в инструкции на участие в корпоративном действии CERT - Сертификация TEFRA D, поручение на перевод /разблокировку ценных бумаг может быть отклонено.

Обращаем Ваше внимание, что при направлении инструкции на сертификацию после последнего срока сертификации может быть списана комиссия в соответствии с тарифами иностранного депозитария.

Если депонент не предоставил инструкцию на участие в корпоративном действии CERT код операции – 68/CAIN, бумаги остаются заблокированными до погашения.

Более подробно с деталями корпоративного действия CERT-Сертификация TEFRA D для нерезидентов США и направлением инструкции можно ознакомиться в Информационных сообщениях, направляемых НРД депонентам, имеющим ценные бумаги на счетах депо.

Согласно новому порядку, вступившему в силу, Euroclear Bank S.A./N.V. не осуществляет информирование о возможности обмена ценных бумаг типа REGS в тип 144A (и наоборот).

В этой связи Владельцам ценных  бумаг необходимо самостоятельно отслеживать порядок и сроки проведения такого обмена  с учетом положений эмиссионной документации. В случае, если подобный обмен предусмотрен эмиссионными документами, депонент НРД может направить в адрес НРД универсальную инструкцию (код операции – 68/CAIR0).

Обращаем Ваше внимание, что ценные бумаги, по которым подается инструкция на участие в обмене, должны быть заблокированы до подачи инструкции 68/CAIR0. Депонент подает поручение (тип операции – 20) на перевод ценных бумаг в количестве, требуемом для обмена, на раздел 38000000000000015 счета депо, на котором данные ценные бумаги учитываются в НРД. В блоке ДОКУМЕНТЫ-ОСНОВАНИЯ кроме перечня документов необходимо указать фразу «Перевод ценных бумаг под обмен REGS в тип 144A» или «Перевод ценных бумаг под обмен 144A в тип REGS». Для депонентов, ценные бумаги которых учитываются на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK», предварительная блокировка ценных бумаг не требуется.

Инструкция депонента на участие в обмене должна содержать:

• Тип корпоративного действия – OTHR;
• Вариант корпоративного действия – SECU;
• Номер варианта корпоративного действия – 001;
• ISIN ценной бумаги, которая должна быть начислена на счет депонента по результатам конвертации (указывается в блоке дополнительной информации инструкции на участие в корпоративном действии);
• Контактные данные лица, направившего инструкцию в НКО АО НРД.

Кроме того, НРД оставляет за собой право запросить у депонента дополнительные данные, необходимые для исполнения его инструкции в Иностранном депозитарии.

Обращаем внимание, что в случае, если запрашиваемые данные не будут предоставлены в течение 5 дней с момента получения депонентом статуса «Принято НКО АО НРД», такая инструкция может быть отклонена.

Депонент, осуществляя обмен, подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям применимого права и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях.

В случае получения дополнительного запроса от Иностранного депозитария владелец ценных бумаг обязуется предоставить бумажную форму сертификации в соответствии с условиями выпуска обмениваемых ценных бумаг. Владелец ценных бумаг берёт на себя ответственность за любой отказ в получении требуемой сертификации.

В случае получения инструкции по незаблокированным ценным бумагам НРД оставляет за собой право отказать депоненту в исполнении его инструкции. Депонент будет извещен об этом путем направления в его адрес уведомления о соответствующем статусе его инструкции (код операции – CAIS). После получения инструкции депонента НРД запустит процесс проверки возможности реализации такого обмена. Обращаем внимание, что процесс обмена может занимать более одного дня.

На основании запроса от ЦД Казахстана, РУП «РЦДЦБ», ЦДА на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг НРД направит Уведомления (запросы по Корпоративному действию) (далее-Запрос). В срок, указанный Запросе, депоненты предоставляют информацию о владельцах и распоряжение на регистрацию списка по форме RF005. Более подробная информация указана на странице Списки владельцев ценных бумаг.

Инструкция по подключению web-кабинета размещена здесь.

Отдельного подключения для остальных каналов связи не требуется.

НРД информирует клиентов о корпоративных действиях по ценным бумагам, находящимся на Индивидуальных счетах в ICSD способом, аналогичным информированию по счету НРД, на котором ценные бумаги учитываются в совокупности. Особенности и порядок проведения корпоративного действия содержатся в уведомлении по корпоративному действию.

Более детальное описание информирования по корпоративным действиям представлено в отдельном разделе «Информирование по корпоративным действиям».

Депоненты могут принять участие в добровольных корпоративных действиях (тип VOLU), а также в обязательных корпоративных действиях с выбором (тип CHOS), выбрав вариант своего участия из предложенных в корпоративном действии вариантов. Для этого необходимо предоставить в НРД инструкцию (68/CAIN) на участие в корпоративном действии в одном из следующих форматов:

Подача инструкций по иностранным корпоративным действиям, информирование по которым осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022, на бумажном носителе не предусмотрена. Типы корпоративных действий, информирование о которых осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022, описаны в отдельном разделе.

В отдельных случаях для обеспечения реализации прав по ценным бумагам депонентам необходимо направить универсальную инструкцию (код операции – 68/CAIR0), тип корпоративного действия OTHR.

При необходимости отменить ранее поданную инструкцию депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции (68/CAIC).

По результатам обработки инструкции или запроса на отмену как на стороне НРД, так и на стороне иностранного депозитария депоненту направляется сообщение с соответствующим статусом (CAIS или CACS). По Индивидуальному счету Депоненту транслируются все статусы, получаемые от Иностранного депозитария.

Со схемой взаимодействия депонентов и НРД в процессе приема и обработки инструкций на участие в КД, а также запросов на отмену инструкций можно ознакомиться в презентации Обработка инструкций и запросов на отмену инструкций по корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами.

Типы сообщений, используемые при обработке инструкции по корпоративным действиям:

Форматы инструкций и других сообщений, используемых при проведении корпоративных действий по иностранным ценным бумагам, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».

Примеры инструкций и статусов:

• Формат ISO20022 (канал связи: Web-кабинет (веб-кабинет НРД), WEB-сервис) (02.06.2016)
• Формат ISO15022 (канал связи: SWIFT) (02.06.2016)

Требования к инструкции по корпоративному действию:

• инструкция должна быть заполнена в соответствии с условиями, описанными в уведомлении о корпоративном действии и в дополнительных материалах;
• в инструкции должен быть указан шестизначный референс корпоративного действия, присвоенный НКО АО НРД;
• в рамках одного корпоративного действия каждой инструкции должен быть присвоен уникальный номер;
• в зависимости от типа и условий корпоративного действия может потребоваться раскрытие информации о конечном владельце ценных бумаг, предоставление дополнительных документов, а также могут быть иные требования, описанные в уведомлении о корпоративном действии;
• каждая инструкция должна содержать только один выбранный вариант корпоративного действия;
• инструкции подаются по разделу счета депо и/или учетного регистра, предназначенного для учета НИФИ.

Допустимые типы разделов счетов депо:

Особенности обработки инструкций по корпоративным действиям и запросов на отмену инструкций:

• в том случае если исполнение Корпоративного действия в Иностранном депозитарии предполагает блокирование ценных бумаг, указанные ценные бумаги блокируются на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK;
• блокирование ценных бумаг на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» не осуществляется. Депонент самостоятельно отслеживает наложение ограничений иностранным депозитарием на ценные бумаги. НРД предоставляет Депонентам возможность подписаться на отчет о блокированных ценных бумагах в Иностранном депозитарии;
• при участии Депонента в Корпоративном действии НРД не осуществляет контроль достаточности ценных бумаг для исполнения направленных Депонентом инструкций;
• инструкции не принимаются до начала периода приема инструкций;
• НРД не гарантирует принятие инструкции, поданной после окончания крайнего срока для приема инструкций, и участие в данном корпоративном действии;
• информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в иностранный депозитарий транслитерируются в соответствии с правилами, используемыми НРД. НРД не несет ответственность за принятие/непринятие иностранным депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия;
• символ «перенос строки» в текстовых полях инструкций не является разделителем. Для разделения текстовой информации, указанной в разных строках, необходимо использовать символ «пробел» в конце первой строки или в начале следующей строки.
• информация в инструкции, указанная в текстовых полях в свободном формате, транслируется в иностранный депозитарий и не валидируется в НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации;
• для варианта корпоративного действия, используемого по умолчанию, а также по обязательным корпоративным действиям (тип MAND) не требуется направление инструкции;
• при проведении добровольных корпоративных действий (тип VOLU) в отношении ценных бумаг, по которым не получено инструкций со стороны депонента, НРД не предпринимает никаких действий;
• при проведении обязательных корпоративных действий с опциями (тип CHOS) в отношении ценных бумаг, по которым не получено инструкций со стороны депонента, применяется вариант по умолчанию;

С процедурой проведения обмена ценных бумаг типа REGS в тип 144A (и наоборот) Вы можете ознакомиться в разделе «Корпоративные действия с иностранными ценными бумагами (Omnibus)».

SRD II (далее по тексту также — «Директива») — это нормативный акт Европейского Парламента, декларируемыми целями которого является нормативное регулирование правил, направленных на повышение эффективности участия акционеров (владельцев ценных бумаг) в управлении компаниями — эмитентами, зарегистрированными в государствах, входящих в Европейскую экономическую зону (ЕЭЗ), независимо от места нахождения акционера и учета прав на ценные бумаги, с одной стороны, и повышение информированности указанных эмитентов относительно акционеров, принимающих участие в управлении, — с другой стороны. Директива распространяется на долевые ценные бумаги, допущенные к обращению у организаторов торговли в государствах ЕЭЗ (далее — Ценные бумаги).

Основной фокус SRD II направлен на регулирование процесса идентификации эмитентами владельцев Ценных бумаг (далее — Владельцы Ценных бумаг), и регулирование процесса уведомления эмитентами Владельцев Ценных бумаг о проведении общих собраний акционеров (владельцев) и участия Владельцев Ценных бумаг в таких собраниях. Требования SRD II распространяются на депозитарии (в том числе центральные), с участием которых осуществляется учет прав на Ценные бумаги.

SRD II  начала применяться во всех странах-членах Европейской экономической зоны 3 сентября 2020.

Нельзя исключать, что перечень финансовых инструментов, к которым применяются требования (правила) SRD II, может быть расширен на отдельных рынках (в отдельных государствах ЕЭЗ) в соответствии с локальным законодательством.

Требования Директивы применяются к НРД, как к депозитарию/центральному депозитарию (intermediary) из юрисдикций, отличных от ЕС, который оказывает услуги по хранению акций (учету прав на акции) компаний, зарегистрированных в государствах-членах ЕС и акции которых допущены к торгам на регулируемом рынке, находящемся или функционирующем в каком-либо государстве-члене ЕС.

Правовая оговорка:

Информация, содержащаяся в настоящем сообщении в части толкования Директивы, была подготовлена на основании сведений, содержащихся в Директиве, а также информации, предоставленной Иностранными депозитариями. В этой части сведения, содержащиеся в настоящем документе, носят исключительно информационный характер, не могут рассматриваться в качестве юридической консультации, рекомендации или информации, предоставление которой возлагает на НКО АО НРД какие-либо юридические обязательства. НКО АО НРД не несет ответственность за любые решения или действия, влекущие правовые последствия, принятые (совершенные) любым лицом на основании информации, содержащейся в настоящем документе. Депоненту следует самостоятельно решить вопрос о необходимости проведения оценки положений Директивы и их влияния на деятельность депонента.

Схема установленного SRD II процесса информирования эмитентами Владельцев Ценных бумаг о проведении собраний и участия (голосования) Владельцев Ценных бумаг в таких собраниях:

Процесс включает в себя:

• передачу уведомления о собрании каждым депозитарием в цепочке, в котором производится учет Ценных бумаг, сразу после получения такой информации от эмитента или вышестоящего депозитария, соответственно;
• подтверждение количества Ценных бумаг, в отношении которых совершается корпоративное действие;
• передача Владельцем Ценных бумаг инструкций (волеизъявления) для участия в собрании;
• подтверждение факта передачи инструкций (волеизъявления) Владельцем Ценных бумаг;
• подтверждение эмитентом факта получения и учета инструкции (волеизъявления) Владельца Ценных бумаг.

Сообщения о собраниях будут включать в себя следующие типы уведомлений:

• Meeting announcement
• Meeting cancellation
• Confirmation of entitlement
• Meeting instruction
• Meeting instruction cancellation
• Meeting instruction status
• Confirmation of recording and counting of the vote

Форматы и каналы взаимодействия при информировании депонентов НРД о проведении собраний и участия (голосования) в таких собраниях на текущий момент остаются неизменными. Для структурирования запроса Иностранный депозитарий в блоке с дополнительной информацией в свободном тексте будет использовать четырёхсимвольные коды, за которыми указывать соответствующую информацию. Такая информация будет передаваться депонентам НРД в тексте сообщения Иностранного депозитария в свободном тексте в блоке дополнительной информации без изменений. При направлении инструкции на участие в КД в НРД также необходимо будет использовать специальные четырехсимвольные коды. Если такие коды не будут указаны, то инструкция может быть отклонена Иностранным депозитарием.

Схема установленного SRD II процесса взаимодействия для идентификации Владельцев Ценных бумаг через цепочку депозитариев:

Процесс включает в себя:

• Право эмитента или его агента запросить любой депозитарий, участвующий в цепочке депозитариев, осуществляющих учет прав на Ценные бумаги, раскрытия информации о Владельце Ценной бумаги;
• Рекомендуемый Директивой процесс:
• эмитент (или его агент) направляет запрос депозитарию, стоящему первым в цепочке депозитариев, осуществляющих учет прав на Ценные бумаги;
• каждый последующий депозитарий передает этот запрос следующему депозитарию до депозитария, осуществляющего учет прав Владельца Ценных бумаг.
• Депозитарий, получивший запрос на раскрытие информации, незамедлительно отвечает на запрос путем предоставления информации напрямую по адресу получателя, указанному в запросе на идентификацию Владельца Ценных бумаг.

  Правовая оговорка:

  Перечисленная информация была подготовлена на основании сведений, содержащихся в Директиве, а также информации, предоставленной Иностранными депозитариями. Сведения, содержащиеся в настоящем документе, носят исключительно информационный характер, не могут рассматриваться в качестве юридической консультации, рекомендации или информации, предоставление которой возлагает на НКО АО НРД какие-либо юридические обязательства. НКО АО НРД не несет ответственность за любые решения или действия, влекущие правовые последствия, принятые (совершенные) любым лицом на основании информации, содержащейся в настоящем документе. Депоненту следует самостоятельно решить вопрос о необходимости проведения оценки положений Директивы и их влияния на деятельность депонента.

Порядок идентификации владельцев ценных бумаг

При получении запроса на идентификацию Владельца Ценных бумаг НРД в сроки, установленные Директивой:

• Если такой запрос получен от Иностранного депозитария, будет транслировать его депонентам, на счетах которых учитываются такие Ценные бумаги на дату фиксации (или на дату направления запроса на раскрытие информации) (далее – Депоненты), вне зависимости от того являются ли они акционерами (владельцами) или нет;
• Будет направлять информацию о Депонентах инициатору запроса в соответствии с Директивой. При этом информация о типе владения будет раскрываться следующим образом: NOMI (nominee shareholding) – информация о счетах номинальных держателей и иностранных номинальных держателей, BENE (beneficial shareholding) – информация о счетах владельцев, доверительных управляющих и иностранных уполномоченных держателях, UKWN (unknown) – информация о счетах неустановленных лиц.

Запрос на идентификацию Владельца Ценных бумаг будет направляться в рамках корпоративного действия типа DSCL (Раскрытие информации). Форматы и каналы взаимодействия при информировании Депонентов НРД о запросе идентификации владельцев на текущий момент остаются неизменными. Для структурирования запроса Иностранный депозитарий в блоке с дополнительной информацией в свободном тексте будет использовать четырёхсимвольные коды, за которыми указывать соответствующую информацию. Такая информация будет передаваться Депонентам НРД в тексте сообщения Иностранного депозитария в свободном тексте в блоке дополнительной информации без изменений.

С детальной информацией о форматах и используемых четырехсимвольных кодах можно ознакомиться в Приложении №2.

При получении НРД требования (запроса) на раскрытие информации о депонентах НРД от Эмитента или его уполномоченного агента в соответствии с Директивой, подтверждение полномочий Эмитента или его уполномоченного агента осуществляется согласно порядку, описанному в разделе «Запрос информации о депонентах НРД/ владельцах ценных бумаг напрямую от эмитента или его агента».

В рамках международных стандартов ISO рабочая группа SMPG сочла, что только стандарт ISO 20022 в полной мере отвечает требованиям Директивы. Как следствие, Иностранные депозитарии (Euroclear Bank S.A./N.V./ Clearstream Banking S.A) начали переход на форматы стандарта ISO 20022 для рынков и инструментов, поддерживающих данный стандарт. НРД, являясь депозитарием, который оказывает услуги по хранению (учету) прав иностранных компаний и взаимодействует с Иностранными депозитариями, также запустил проект по переходу на новый стандарт ISO 20022, рекомендованный SMPG, с последующим отказом от использования стандарта ISO 15022 для иностранных ценных бумаг.

В рамках проекта планируется использовать нижеприведенные типы сообщений при взаимодействии с депонентами:

На текущем этапе проекта осуществляется переход для процесса Meetings (Собрания) в части двух типов сообщений:

• Meeting Notification,
• Meeting Cancellation.

Информационные сообщения по собраниям в рамках SRD II и рынков, которые используют ISO 20022

Информация о переходе для других типов сообщений будет размещаться по мере поступления.

Схемы и примеры сообщений XSD

• Аннотированные схемы
• Примеры сообщений о Собраниях, запланированные к вводу на текущем этапе
• Ссылка на официальный сайт ISO20022

Дорожная карта текущего этапа перехода на новый стандарт ISO20022 в НРД

* В связи с тем, что Иностранные депозитарии НКО АО НРД анонсировали частичный переход на новый формат ISO 20022, после запуска в ПРОМ нового функционала ожидается параллельная эксплуатация текущей и новой версии форматов до полного перехода Иностранными депозитариями на новый формат. То есть те сообщения, которые будут получены от Иностранного депозитария в новой версии форматов ISO 20022 будут направляться депонентам также в новой версии, а те сообщения, которые будут приходить в старой версии, будут направляться, как и сейчас, в версии seev.001.001.04 для Meeting Notification и seev.002.001.04 Meeting Cancellation, а также конвертироваться в MT 564/568 для клиентов, подписанных на стандарты ISO 15022.

Согласно поступившей информации от Euroclear Bank S.A/N.V. в первую волну перехода на новый формат ISO20022 запланированы ценные бумаги следующих рынков:

Каналы/программное обеспечение для взаимодействия по КД, подпадающим под действие SRD II