**********
Операции приема на хранение и/или учет или снятия с хранения и/или учета исполняются в НРД после получения отчета от ICSD о зачислении/ списании ценных бумаг на/со счета НРД в ICSD.
По Индивидуальному счету в ICSD Депоненту транслируются все статусы, получаемые от Иностранного депозитария.
Для проведения расчетов на условиях FOP и DVP:
Для проведения расчетов на условиях DVP в валюте, отличающейся от валюты счета, указанной при открытии раздела:
Особенности проведения операций по сделкам через Индивидуальный счет в ICSD описаны в Разделе III Условий оказания расчетных услуг НКО АО НРД.
Минимальный лот
Для перевода корпоративных еврооблигаций со счета НРД в Euroclear Bank/Clearstream Banking, лот (в валюте номинала), который может быть переведен на счет или со счета НРД в Euroclear Bank/Clearstream Banking, должен быть равен «Минимальному лоту в валюте номинала» или превосходить его на величину кратную «Номиналу». Значения «Минимальный лот в валюте номинала» и «Номинал» для обслуживаемых ценных бумаг приведены на сайте в разделе «Информационные сервисы» в подразделе «Обслуживаемые ценные бумаги». Обращаем Ваше внимание, что НРД не осуществляет контроль лота, указанного в поручении с кодом операции 36 и 37, на предмет его соответствия правилу описанному выше.»
Допустимые места расчетов по ценным бумагам:
- Euroclear Bank – для переводов ценных бумаг внутри Euroclear Bank;
- «Мост» Euroclear Bank – Clearstream Banking – при переводе ценных бумаг между счетом НРД в Euroclear Bank и счетом контрагента в Clearstream Banking;
Коды конкретных мест расчетов, которые необходимо указывать в поле «Место расчетов» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет либо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета приведены в таблице «Места расчетов».
Расчеты сделок в Euroclear Bank осуществляются только при исполнении следующих условий:
- наличие встречных поручений;
- успешная квитовка поручений;
- наступление даты расчетов;
- продавец владеет достаточным пакетом ценных бумаг;
- покупатель владеет достаточным объемом денежных средств.
Режим исполнения операций списания и зачисления ценных бумаг, учитываемых на счетах НРД в Euroclear Bank, установлен в Порядке взаимодействия Депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.
Особенности оформления поручений
При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP (код операции – 37) или при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (код операции – 36) в обязательном порядке должны быть указаны символы DVP.
Клиенты, не являющиеся кредитными организациями, в случае осуществления валютной операции после символов DVP указывают в квадратных скобках символы VO и код вида валютной операции. Если код вида валютной операции не указан, Депозитарий вправе определить его самостоятельно. Если в поручении депо не заполнено поле «BIC/BEI» отправителя ценных бумаг, после слова «STRANA» должен быть указан двухбуквенный код страны или краткое (сокращенное) наименование страны, где зарегистрирован контрагент по сделке купли-продажи ценных бумаг, в соответствии со Справочником. При необходимости указания в поле «Дополнительная информация» еще какой-либо информации клиент должен указать ее до слова «STRANA».
Пример: DVP [VO12350] STRANA GB
Прием/снятие ценных бумаг на/с хранения и/или учет на условиях DVP
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP
Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP является поручение депо депонента по форме MF035 (код операции – 37), SWIFT –МТ540/541.
Особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF035.
Операции осуществляются при исполнении следующих условий:
- наличие в НРД всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
- получение НРД отчета Euroclear Bank об исполнении соответствующей операции по счету НРД.
- недостаток актива не препятствует отправке поручения в ICSD
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP является поручение депо депонента по форме MF036 (код операции – 36), SWIFT –МТ542/543.
Особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF036.
Операции осуществляются при исполнении следующих условий:
- получение НРД отчета Euroclear Bank об исполнении соответствующей операции по счету НРД;
- предоставление в НРД всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля). При проведении операции по сделке с использованием Специального счета, Клиент представляет в НРД документы, необходимые для осуществления НРД функций агента валютного контроля, одновременно с подачей поручения депо.
Особенности хранения по американским ценным бумагам
Особенности хранения американских ценных бумаг на специальном разделе ХЕ описаны в презентации на сайте НРД.
Особенности расчетов по иностранным ценным бумагам, обращающимся на нескольких локальных зарубежных рынках (multi-deposited securities), с использованием счетов НРД, открытых в Euroclear Bank.
Обращаем внимание, что при списании иностранных ценных бумаг, обращающихся на нескольких локальных зарубежных рынках, может возникать необходимость перемещения ценных бумаг между счетами иностранного депозитария (cross-CSD realignment).
От депонента не требуется подавать дополнительные поручения на перемещение.
При этом следует учесть следующее:
- перемещения между счетами иностранного депозитария могут занять несколько дней, в зависимости от структуры и эффективности взаимодействия между конкретными рынками;
- при необходимости перемещения иностранных ценных бумаг, обращающихся на нескольких рынках (cross-CSD realignment), могут возникать дополнительные расходы. Затраты НРД на расходы вышестоящих депозитариев и их агентов, связанных с исполнением инструкций на перемещение, не требуют компенсации депонентом;
- при перемещении ценных бумаг с/на рынок Великобритании применяется гербовый сбор (SDRT), освобождения от уплаты SDRT на данный вид переводов не распространяются (в т.ч. перевод без перехода права собственности). Данный вид затрат НРД подлежит компенсации депонентом.
Для подтверждения перемещения с/на локальный рынок Великобритании с целью исполнения поручения депонента по расчетам, депонент должен выразить свое согласие уплатить гербовый сбор одним из нижеприведенных способов:
- в поручении на списание ценных бумаг (операция 36) в поле «Дополнительная информация» указать фразу «additional realignment involved cost accepted»
или
- предоставить письмо в адрес НРД, гарантирующее оплату гербового сбора, возникающего при перемещении ценных бумаг с/на рынок Великобритании в результате обеспечения исполнения поручения депонента.
В случае несогласия депонента уплатить SDRT, депоненту следует отменить поручение и выбрать другой способ расчетов.
В отношении акций Италии и Франции НРД предоставляет возможность приема, списания на/с обслуживания, а также перевода между разделами и счетами депо в НРД;
В отношении ценных бумаг Великобритании и облигаций Италии НРД предоставляет возможность только приема и списания на/с обслуживания без возможности перевода между разделами и счетами депо в НРД;
Толеранс по расчетам на условиях DVP
При проведении операций на условиях DVP клиент дополнительно к сумме каждой сделки, в которой он выступает покупателем ценных бумаг, обеспечивает наличие на банковском счете суммы, эквивалентной 25 долларам США.
В случае выявления Euroclear Bank при расчетах по сделке расхождения в сумме встречных поручений депо по сделке, не превышающей максимально допустимого значения в размере, эквивалентном 25 долларам США, Euroclear Bank осуществляют расчет по сумме, указанной в поручении продавца ценных бумаг по сделке. При перечислении денежных средств для обеспечения расчетов по сделке клиент обязан обеспечить наличие на банковском счете денежных средств, достаточных для проведения расчетов в сумме, указанной в поручении продавца ценных бумаг по сделке.
**********
