Обмен сообщениями и проведение операций в реестрах владельцев ценных бумаг с применением электронного документооборота (ЭДО) позволяет осуществить целый комплекс работ с документами:
- автоматизировать формирование, прием, регистрацию и обработку документов;
- обеспечить конфиденциальность в процессе информационного обмена сторон;
- повысить оперативность информационного обмена;
- унифицировать взаимодействие элементов инфраструктуры рынка ценных бумаг.
Основу правовой модели и легитимность применяемых технологий составляют:
- Гражданский кодекс Российской Федерации;
- Федеральный закон от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и защите информации»;
- Федеральный закон от 06 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи»;
- Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»;
- Договор об участии в СЭД Организатора СЭД (о присоединении к Правилам ЭДО Организатора СЭД);
- Договор об обмене электронными документами, заключаемые НРД с участниками СЭД НРД;
- Функциональные договоры, заключаемые между регистраторами и зарегистрированными в реестре лицами — участниками СЭД НРД,
Технологическую основу составляет система электронного документооборота НРД:
- СЭД НРД является корпоративной организационно-технической системой, представляющей собой совокупность программного, информационного и аппаратного обеспечения НРД и контрагентов, реализующей электронный документооборот.
- Обмен электронными документами осуществляется на базе уже имеющихся программно-технических средств и отлаженных технологий взаимодействия, используемых большинством активных участников рынка ценных бумаг по системе ЭДО НРД, с использованием криптографических ключей электронной подписи и шифрования.
- Используемые при обмене форматы электронных документов имеют структурированный характер, что дает каждому из участников информационного обмена возможность дальнейшей интеграции получаемой информации с собственными внутренними информационными системами и построения внутренней системы обработки информации на принципах сквозной обработки информации (STP — Straight through processing). Стороны также вправе использовать в двухстороннем взаимодействии любые другие форматы электронных документов, установленные в договорах/соглашениях между собой.
Участники ЭДО, в зависимости от выполнения организацией своих функций, имеют возможность определять приемлемые условия и схемы работы.
При пересылке электронных сообщений могут использоваться технологии:
- «Закрытый конверт»
При использовании схемы с «закрытым конвертом» отправляемые электронные документы после формирования зашифровываются с использованием открытых ключей шифрования получателя, а затем Пакет транзитных электронных документов, если он передается по электронной почте, зашифровывается с использованием открытых ключей шифрования НРД. При передаче документов через Web-сервис шифрование пакета не требуется, шифруются только документы внутри пакета. Такая схема не позволяет получить доступ к информации со стороны НРД - «Открытый конверт»
При использовании схемы с «открытым конвертом» передаваемые электронные документы не зашифровываются. Зашифровыванию с использованием открытых ключей шифрования НРД подвергается только Пакет транзитных электронных документов, если он передается по электронной почте. При передаче документов через Web-сервис шифрование пакета не требуется. При использовании схемы с «открытым конвертом» передаваемые электронные документы могут быть расшифрованы НРД, что позволяет НРД контролировать структуру (формат, спецификацию) передаваемых файлов и гарантирует получателю получение корректного по структуре (формату, спецификации) документа.
Подробная технология электронного взаимодействия участников ЭДО описана в Правилах ЭДО НРД.
Документы и программное обеспечение используемые в процессе ЭДО сторон (участников СЭД НРД)
Дополнительную информацию Вы можете получить в Отделе взаимодействия с регистраторами по телефону: